国泰君安证券股份有限公司

                   关于惠州亿纬锂能股份有限公司

                  2017年半年度持续督导跟踪报告

                                               被保荐公司名称：惠州亿纬锂能股

保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司  份有限公司（以下简称“亿纬锂

                                               能”、“公司”）

保荐代表人姓名：郭威                       联系电话：0755-23976336

保荐代表人姓名：徐慧璇                     联系电话：0755-23976720

    一、保荐工作概述

                    项目                                  工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件        是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数    不适用

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的

情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括

但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募是

集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、

关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度        是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数             每月查询一次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露是

文件一致

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数                  0次

（2）列席公司董事会次数                    0次

（3）列席公司监事会次数                    0次

5.现场检查情况

（1）现场检查次数                           0次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送    不适用

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况    不适用

6.发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数                      6次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见无

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数                      0次

（2）报告事项的主要内容                    不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况          不适用

8．关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项               无

（2）关注事项的主要内容                    不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况          不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规     是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数                                0次

（2）培训日期                                不适用

（3）培训的主要内容                         不适用

11.其他需要说明的保荐工作情况             无

    二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

             事项                    存在的问题             采取的措施

1.信息披露                     无                      不适用

2.公司内部制度的建立和执行无                      不适用

3．“三会”运作              无                      不适用

4.控股股东及实际控制人变动无                      不适用

5.募集资金存放及使用         无                      不适用

6.关联交易                     无                      不适用

7.对外担保                     无                      不适用

8.收购、出售资产              无                      不适用

9.其他业务类别重要事项（包

括对外投资、风险投资、委托无                      不适用

理财、财务资助、套期保值等）

10．发行人或者其聘请的中介无                      不适用

机构配合保荐工作的情况

11.其他（包括经营环境、业务

发展、财务状况、管理状况、无                      不适用

核心技术等方面的重大变化情

况）

     三、公司及股东承诺事项履行情况

         公司及股东承诺事项            是否履    未履行承诺的原因及解决

                                           行承诺              措施

1、控股股东西藏亿纬控股有限公司（以

下简称“亿纬控股”）承诺：“我司控制

的直通电源，目前所从事的业务与亿纬

锂能不存在同业竞争。我司承诺，在我

司作为直通电源主要股东或实际控制人

的前提下，直通电源不与亿纬锂能经营

同类或相似业务。我司目前没有从事、

将来也不会从事任何直接或间接与亿纬

锂能的业务构成竞争的业务，亦不会在

中国境内任何地方和以任何形式从事与      是     不适用

亿纬锂能有竞争或构成竞争的业务。若

将来出现的我司控股、参股企业所从事

的业务与亿纬锂能有竞争或构成竞争的

情况，我司承诺在亿纬锂能提出要求时

出让我司在该等企业中的全部出资或股

份，并承诺在同等条件下给予亿纬锂能

对该等出资或股份的优先购买权，并将

尽最大努力促使有关交易的价格在公平

合理的及与独立第三者进行正常商业交

易的基础上确定。”

2、实际控制人刘金成、骆锦红承诺：“本

人与骆锦红（刘金成）共同控制的亿纬

控股目前所从事的业务与亿纬锂能不存

在同业竞争。本人承诺，在本人作为亿

纬控股主要股东或实际控制人的前提

下，亿纬控股今后不与亿纬锂能经营同

类或相似业务。本人目前没有从事、将      是     不适用

来也不会从事任何直接或间接与亿纬锂

能的业务构成竞争的业务，亦不会在中

国境内任何地方和以任何形式从事与亿

纬锂能有竞争或构成竞争的业务。若将

来出现本人控股、参股企业所从事的业

务与亿纬锂能有竞争或构成竞争的情

况，本人承诺在亿纬锂能提出要求时出

让本人在该等企业中的全部出资或股

份，并承诺在同等条件下给予亿纬锂能

对该等出资或股份的优先购买权，并将

尽最大努力促使有关交易的价格在公平

合理的及与独立第三者进行正常商业交

易的基础上确定。”

3、公司董事刘金成、刘建华承诺其所持

本公司股份锁定期限届满后，在其任职

期间每年转让公司股份的比例不超过所      是     不适用

持公司股份总数的25%，离职后6个月

内，不转让其所持有的本公司股份。

4、公司监事段成承诺自离任监事后六个     是     不适用

月内不转让所持有的本公司股份。

5、公司承诺不向公司《第二期股票期权

与限制性股票激励计划（草案）》中的激

励对象依本次股权激励计划获取有关权      是     不适用

益提供贷款以及其他任何形式的财务资

助，包括为其贷款提供担保。

6、公司与麦克韦尔（以下简称“标的公

司”）的股东于2014年2月28日签署

了《惠州亿纬锂能股份有限公司与陈志

平、熊少明、汪建良、邱凌云、赖宝生、

罗春华、刘平昆（以下简称“交易对

方”）关于深圳市麦克韦尔科技有限公

司之股权转让协议》（以下简称“股权转

让协议”）。根据《股权转让协议》约定，

亿纬锂能以人民币4.39 亿元的现金对       是     不适用

价购买陈志平、熊少明、汪建良、邱凌

云、赖宝生、罗春华、刘平昆合计持有

的标的公司50.1%的股权。在《股权转

让协议》中麦克韦尔股东对公司承诺如

下：“标的公司年度内每年度的预测净

利润分别是：2014年，预测净利润1亿

元；2015年，预测净利润1.15亿元；

2016年，预测净利润1.32亿元；2014

年-2016年累积预测净利润3.47亿元。

注：公司控股股东惠州亿纬控股有限公司于2017年6月30日更名为西藏亿纬控股有限公

司。

     四、其他事项

              报告事项                                 说明

1.保荐代表人变更及其理由            无

2.报告期内中国证监会和本所对保荐

机构或者其保荐的公司采取监管措施无

的事项及整改情况

3.其他需要报告的重大事项            无

（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于惠州亿纬锂能股份有限公司2017年半年度持续督导跟踪报告》之签署页）

保荐代表人：_________            ____________

                 郭威                      徐慧璇

                                                     国泰君安证券股份有限公司

                                                               年     月    日