科力远2017年半年度报告
公司代码：600478 公司简称：科力远
湖南科力远新能源股份有限公司
2017 年半年度报告
重要提示
一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、公司全体董事出席董事会会议。
三、本半年度报告未经审计。
四、公司负责人钟发平、主管会计工作负责人刘彩云及会计机构负责人（会计主管人员）周双林声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
无
六、前瞻性陈述的风险声明
√适用□不适用
本报告所涉及的未来计划、发展战略等陈述属于前瞻性陈述。受诸多可变因素的影响，未来实际结果或发展趋势可能会与这些前瞻性陈述产生差异。本半年度报告中的前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质性承诺，请投资者注意投资风险。
七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况
否
九、 重大风险提示
公司已在本报告中详细描述存在的政策风险、全球竞争加剧的风险和主要原材料价格波动风险，详见本报告第四节经营情况讨论与分析中第二点其他披露事项中第2点可能面对的风险内容。十、 其他
□适用√不适用
目录
第一节 释义......4
第二节 公司简介和主要财务指标......6
第三节 公司业务概要......11
第四节 经营情况的讨论与分析......14
第五节 重要事项......20
第六节 普通股股份变动及股东情况......26
第七节 优先股相关情况......29
第八节 董事、监事、高级管理人员情况......29
第九节 公司债券相关情况......31
第十节 财务报告......32
第十一节 备查文件目录......126
第一节 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
《公司章程》 指 《湖南科力远新能源股份有限公司章程》
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
公司、本公司、科力远 指 湖南科力远新能源股份有限公司
科力远集团 指 湖南科力远高技术集团有限公司
湘南工厂、湘南 指 湘南CorunEnergy株式会社
科霸、科霸公司 指 湖南科霸汽车动力电池有限责任公司
CHS公司 指 科力远混合动力技术有限公司
佛山CHS公司 指 佛山科力远混合动力科技有限公司
名古屋研究院 指 科力远CHS日本技研株式会社
福建福工 指 福建省福工动力技术有限公司
厦门福工 指 厦门市福工动力技术有限公司
研和汇通 指 厦门市研和汇通车辆技术开发有限公司
福工动力 指 福建福工、厦门福工、研和汇通
金科公司、金川科力远 指 兰州金川科力远电池有限公司
益阳科力远 指 益阳科力远电池有限责任公司
工程中心、国家工程中心 指 先进储能材料国家工程研究中心有限责任公司
深圳工程中心 指 深圳先进储能材料国家工程研究中心有限责任公
司
常德力元 指 常德力元新材料有限责任公司
常德美能 指 常德美能能源科技有限责任公司
佛山科力远 指 佛山科力远汽车科技服务有限公司
湖南汽车租赁 指 湖南科力远汽车租赁有限公司
深圳科力远 指 深圳科力远汽车租赁有限公司
和汉电子 指 长沙和汉电子有限责任公司
科能中心 指 湖南科能先进储能材料国家工程研究中心有限公
司
科力美 指 科力美汽车动力电池有限公司
湖南稀土、稀土集团 指 湖南省稀土产业集团有限公司
深圳科力远基金 指 深圳科力远新能源股权投资基金合伙企业（有限合
伙）
CHS 指 中国混合动力及传动系统总成技术平台
HEV 指 油电混合动力汽车
PHEV 指 插电式油电混合动力汽车
EV 指 纯电动汽车
日本丰田 指 丰田自动车株式会社
日本本田 指 本田技研工业株式会社
日本松下 指 松下电器产业株式会社
日本松下（无锡） 指 松下能源（无锡）有限公司
PEVE 指 PrimearthEVEnergy株式会社
SAFT 指 SAFT SAS,一家从事高科技工业和国防应用领域电
池设计、开发及制造的法国公司
美国iRobot 指 iRobotCorporation,一家从事机器人产品的设计、
开发和销售的美国公司
VTech 指 VTechCommunicationsLtd，一家从事无绳电话和
电子学习用玩具研发、生产的美国公司
吉利 指 浙江吉利控股集团有限公司
安凯 指 安徽安凯汽车股份有限公司
中车 指 湖南中车时代电动汽车股份有限公司
飞驰 指 佛山市飞驰汽车制造有限公司
长安 指 重庆长安汽车股份有限公司
云内动力 指 昆明云内动力股份有限公司
元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元
第二节 公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
公司的中文名称 湖南科力远新能源股份有限公司
公司的中文简称 科力远
公司的外文名称 HUNANCORUNNEWENERGYCO.,LTD
公司的外文名称缩写 CORUN
公司的法定代表人 钟发平
二、 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 赵丽萍 张飞
联系地址 长沙市岳麓区桐梓坡西路348号 长沙市岳麓区桐梓坡西路348号
电话 0731-88983602 0731-88983602
传真 0731-88983623 0731-88983623
电子信箱 zhaoliping@corun.com zhangf@corun.com
三、 基本情况变更简介
公司注册地址 长沙市岳麓区桐梓坡西路348号
公司注册地址的邮政编码 410205
公司办公地址 长沙市岳麓区桐梓坡西路348号
公司办公地址的邮政编码 410205
公司网址 http://www.corun.com
电子信箱 corunhev@corun.com
报告期内变更情况查询索引 无变更
四、 信息披露及备置地点变更情况简介
公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报
登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址www.sse.com.cn
公司半年度报告备置地点 董事会办公室
报告期内变更情况查询索引 无变更
五、 公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称
A股 上海证券交易所 科力远 600478 力元新材
六、 其他有关资料
□适用√不适用
七、 公司主要会计数据和财务指标
(一)主要会计数据
单位：元币种：人民币
主要会计数据 本报告期 上年同期 本报告期比上
（1－6月） 年同期增减(%)
营业收入 753,415,227.17 814,692,271.49 -7.52
归属于上市公司股东的净利润 -77,463,904.57 -64,482,536.82 不适用
归属于上市公司股东的扣除非经常性 -77,193,348.12 -77,932,483.580 不适用
损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 -201,331,919.17 -28,623,911.06 不适用
本报告期末比
本报告期末 上年度末 上年度末增减
(%)
归属于上市公司股东的净资产 1,231,553,903.06 1,307,129,988.06 -5.78
总资产 6,112,060,851.02 5,227,667,030.54 16.92
(二) 主要财务指标
主要财务指标 本报告期 上年同期 本报告期比上年
（1－6月） 同期增减(%)
基本每股收益（元／股） -0.056 -0.046 不适用
稀释每股收益（元／股） -0.056 -0.046 不适用
扣除非经常性损益后的基本每股收益 -0.066 -0.056 不适用
（元／股）
加权平均净资产收益率（%） -6.10 -4.38 减少1.72个百分
点
扣除非经常性损益后的加权平均净资 -6.08 -5.29 减少0.79个百分
产收益率（%） 点
公司主要会计数据和财务指标的说明
√适用□不适用
1、资产负债表项目
资产负债 2017年6月30日 2016年12月31日 增减变动额 变动比例 变动说明
表项目 （%）
主要系本期子
公司CHS公司
货币资金 1,740,944,844.94 1,377,498,460.97 363,446,383.97 26.38 收到部分股东
投入资本金增
加所致。
主要系本期极
片业务销量增
应收账款 256,276,810.77 205,862,950.76 50,413,860.01 24.49 加和混动示范
运营业务新增
应收账款所
致。
主要系子公司
科霸公司、CHS
存货 312,449,080.40 258,062,341.79 54,386,738.61 21.08 公司HEV相关
产品备货增加
库存所致。
主要系本期子
公司科霸公司
增加HEV扩产
项目投入和子
在建工程 162,982,390.85 93,310,868.40 69,671,522.45 74.67 公司CHS公司
增加佛山CHS
项目投入致使
在建工程增加
所致。
主要系期末增
工程物资 14,488,876.04 8,217,381.71 6,271,494.33 76.32 加用于开发支
出的工程物资
所致。
主要系本期子
公司佛山CHS
无形资产 576,736,412.26 410,333,704.07 166,402,708.19 40.55 公司新增土地
致使无形资产
增加所致。
主要系本期子
开发支出 1,041,846,558.44 949,982,859.49 91,863,698.95 9.67 公司CHS公司
增加研发投入
所致。
主要系本期
HEV相关产品
短期借款 790,594,263.36 682,401,485.48 108,192,777.88 15.85 流动资金需求
增加致使融资
规模上升所
致。
主要系期末增
应付票据 537,972,718.61 458,922,189.32 79,050,529.29 17.23 加应付票据结
算应付款项所
致。
主要系期末贸
预收款项 33,587,339.90 11,832,237.49 21,755,102.41 183.86 易业务增加预
收账款所致。
主要系期末混
其他应付 动示范运营业
款 34,728,720.08 24,901,716.85 9,827,003.23 39.46 务收取混动示
范运营车辆保
证金所致。
主要系本期归
还子公司CHS
公司其股东上
长期应付 - 238,500,000.00 -238,500,000.00 -100.00 海华普汽车有
款 限公司合资时
以技术投入的
可转股债务所
致。
2、利润表项目
利润表项 2017年1-6月 2016年1-6月 增减变动额 变动比例 变动说明
目 （%）
主要系本期贸易
业务收入减少及
营业收入 753,415,227.17 814,692,271.49 -61,277,044.32 -7.52 制造业务收入增
加综合影响收入
下降所致。
主要系本期减少
营业成本 672,200,217.34 766,242,758.91 -94,042,541.57 -12.27 贸易业务致使成
本下降所致。
主要系本期较上
年同期增加了福
销售费用 33,068,112.88 23,960,905.35 9,107,207.53 38.01 工动力及混动示
范运营业务支出
所致。
主要系本期融资
规模较上年同期
财务费用 42,519,227.11 15,207,936.20 27,311,290.91 179.59 增加及本期融资
成本比上年同期
大幅上涨致使财
务费用增加所致。
主要系本期会计
政策变更，原计入
其他收益 17,002,510.67 17,002,510.67 100.00 营业外收入中的
政府补助重分类
至其他收益影响
所注意。
资产减值 主要系本期较上
损失 15,893,643.20 764,350.08 15,129,293.12 1,979.37 年同期增加存货
跌价准备所致。
八、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用√不适用
九、 非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
非经常性损益项目 金额 附注（如适用）
非流动资产处置损益 26,087.08
越权审批，或无正式批准文件，
或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但
与公司正常经营业务密切相
关，符合国家政策规定、按照
一定标准定额或定量持续享受
的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业
收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及
合营企业的投资成本小于取得
投资时应享有被投资单位可辨
认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损
益
因不可抗力因素，如遭受自然
灾害而计提的各项资产减值准
备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的
支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生
的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子
公司期初至合并日的当期净损
益
与公司正常经营业务无关的或
有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的
有效套期保值业务外，持有交
易性金融资产、交易性金融负
债产生的公允价值变动损益，
以及处置交易性金融资产、交
易性金融负债和可供出售金融
资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项
减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计
量的投资性房地产公允价值变
动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规
的要求对当期损益进行一次性
调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外 -341,659.65
收入和支出
其他符合非经常性损益定义的
损益项目
少数股东权益影响额 3,542.48
所得税影响额 41,473.64
合计 -270,556.45
十、 其他
□适用√不适用
第三节 公司业务概要
一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
（一）主要业务
公司是集研发设计、生产制造、销售和服务于一体的节能与新能源汽车核心零部件制造企业，并致力于构建节能与新能源汽车动力总成系统集成平台，已从原材料到零部件，升级为系统总成，扩展至服务运营的业务构建。主营业务包括镍产品（含泡沫镍、钢带等）、动力电池（含正极片、负极片、动力电池、动力电池能量包等）、民用电池（含端面焊、常规KH等）、混合动力总成系统（含油电混合动力、插电式混合动力及纯电动总成系统）以及混合动力汽车示范运营等五大板块。
电池类主要产品及生产序列示意如下图：
混合动力总成系统组成结构示意图如下：
（二）经营模式
（1）生产并销售混合动力专用镍产品给镍氢动力电池生产厂商；
（2）生产并销售镍氢动力电池极片给镍氢动力电池生产厂商；
（3）生产并销售镍氢动力电池及能量包给国内外混合动力总成系统企业、混合动力整车企业及其他企业；
（4）生产并销售混合动力总成系统、插电式总成系统、纯电动总成系统给混合动力整车企业；
（5）通过网络约车运营平台、出租车节油分成结算平台，以及汽车融资租赁业务平台进行混合动力汽车运营推广。
（三）行业情况
汽车工业是现代工业文明的象征之一，其发展程度体现着一国的经济实力。伴随着日益严峻的自然资源枯竭和环境污染形势，节能与新能源汽车产业的迅速发展是不可逆转的趋势。
（1）节能汽车行业
《节能与新能源汽车产业发展规划（2012-2020）》中将节能汽车定义为以内燃机为主要动力系统，综合工况燃料消耗量优于下一阶段目标值的汽车。其本质是传统汽车的技术升级。因此，我国将混合动力汽车列在节能与新能源汽车产业领域中的节能汽车范畴。虽然发展新能源汽车是更为长远的趋势，但目前阶段受各种因素的限制，常规能源汽车仍是汽车行业的产销主体。在紧抓新能源汽车发展的同时，节能汽车的性能提升同样重要。截止2017年上半年，国内已有7个整车厂推出14款混合动力车型，其中广汽丰田与一汽丰田混合动力销售同比增长50%和38.9%，占其总体销量已达10%。
工信部、发改委和科技部联合发布的《汽车产业中长期规划》指出要进一步推动混合动力汽车研发，突破相关核心技术瓶颈，推动混合动力大规模发展，大幅降低乘用车平均能耗水平。《中国制造2025》提出大力发展混合动力乘用车、逐步发展混合动力商用车的整体规划，提出到2020年混合动力汽车占比达到总体销量8%、2025年达到20%、2030年达到25%的目标。
（2）新能源汽车行业
《节能与新能源汽车产业发展规划（2012-2020）》指出到2020年，当年生产的乘用车平均燃料消耗量降至5.0升/百公里，节能型乘用车燃料消耗量降至4.5升/百公里以下。长远时期内，新能源汽车符合日趋严格的油耗指标。
中国汽车工业协会发布的数据显示，2017年以来销量一直低迷的新能源汽车开始放量。前六个月，新能源汽车产销分别完成21.2万辆和19.5万辆，同比分别增长19.7%和14.4%。其中，新能源乘用车累积销量为16.4万辆，新能源商用车累积销量为3.1万辆。同时，2017年6月插电式混合动力汽车产销分别完成1.1万辆，同比分别增长10.1%和5.3%。
《节能与新能源汽车产业发展规划（2012-2020）》提出，到2020年纯电动汽车和插电式混合动力汽车生产能力达200万辆、累计产销量超过500万辆。
政府长远的节能与新能源汽车产业布局以及针对传统能源汽车燃油限制政策，推动节能与新能源汽车行业前进，给混合动力、插电式混合动力、纯电动汽车行业带来了极大的发展空间。
二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
√适用□不适用
其中：境外资产196,832,203.78（单位：元币种：人民币），占总资产的比例为3.22%。
三、报告期内核心竞争力分析
√适用□不适用
1、智能制造上水平，产业链向高端延伸
公司进一步提升智能制造能力，全面导入精益管理体系，完全掌握动力电池产品品质的“一致性”技术。公司先进泡沫金属材料绿色关键工艺制造综合项目入选国家绿色制造项目并获得资金支持，公司智能制造综合标准化与新模式应用获得国家项目支持。公司深入参与国内外高端产业分工，与日本丰田、日本松下（无锡）、PEVE、SAFT、美国iRobot、VTech、吉利、长安、安凯、中车、飞驰等国内外知名企业建立了长期、稳定、良好的合作关系。智能制造是公司得以创新发展的强大动力，产业链向高端延伸是公司进一步提升产品市场占有率的有力支撑。
2、CHS平台优势渐显，项目建设全面推进
公司与吉利、长安、云内动力等知名企业合作建设的国家级混合动力总成系统平台，旨在为我国混合动力汽车推广解决“最后一公里”的问题，并通过核心技术全面开放，与整车厂联合开发，推进我国汽车产业转型升级。CHS年产30万台套总成系统的产业化项目位于广东佛山，该项目列入广东省重点项目，建设正在全力推进，预计今年底投入试运营,为CHS未来的快速发展构建了规模化运营的基础。今年CHS公司已在上海基地中试线完成一款HEV总成系统和一款PHEV总成系统产品批量化生产与销售，与此同时，CHS与国内多家整车厂的多款总成系统的开发工作正在积极展开。
3、研发能力突出，新产品迭代加快
公司是研制、开发、生产和销售混合动力总成系统、镍系列电池及其关键原材料泡沫镍的国家高新技术企业，拥有一个中心（先进储能材料国家工程研究中心）、四个科研平台（深圳、日本名古屋、长沙、上海）的研发能力，拥有529项国内专利和6项国际专利，动力总成系统技术总体达到国际领先水平。
公司以钟发平博士为核心组建先进储能材料研发团队，以CHS公司张彤博士为首组建了科力远混合动力系统研发团队。报告期内公司设立了日本名古屋混合动力总成系统研究院并引入友健太郎先生担任CHS公司首席项目总监，这将促使上海、佛山、名古屋研究基地间实现信息共享、互联互通，实现高效配置资源，进一步提升公司在混合动力总成系统领域的研发能力。
报告期内公司“混合动力汽车用镍氢电池的开发与应用”通过中国轻工业联合会主持的技术鉴定，主要性能达到国际领先水平。公司自主研发的混合动力油冷电池包取得重大技术突破，体积密度提升26%，能量密度提升10%以上，六分钟可充满。公司HT18000混合动力合成箱技术取得重大突破，适用于4.5-6.5L发动机排量，可适用于8-12米公交、公路大巴及纯电动汽车。公司HEV车载镍氢动力电池用储氢合金粉研发成功，进入量产。公司应用在氢燃料汽车的镍氢电池包和电电控制系统取得了初步装车试验、MEA膜电极的研发工作正在进行。公司与云内动力集团公
司在产品研发、技术服务方面达成合作协议。公司整体的研发能力得到大力增强，新产品新技术新合作成果丰硕。
第四节 经营情况的讨论与分析
一、经营情况的讨论与分析
报告期内，公司坚决贯彻“两个重点带动一条产业链”的战略，即以混合动力总成系统平台构建、混合动力汽车示范运营为重点，带动关联产业――动力电池、材料及其它关键零部件产品协同发展。2017年上半年，伴随着国内经济下行压力，在研发投入、成本费用居高不下的情况下，公司凭借行业领先品牌、技术、人才和管理优势，全力抢占市场份额。
1、民用电池和电池材料业务
报告期内，金川科力远完成HEV车载镍氢动力电池用储氢合金分研发及产业化项目，开始稳定生产和供货。预计年产量达800吨，可满足2000万支镍氢动力电池、12万辆HEV使用，实现HEV车载镍氢动力电池负极关键材料――储氢合金粉的产业化。此外，金川科力远所研发生产的民用锂电经过技术团队的不懈努力，顺利实现了产业化并已进入盈利阶段。
2、动力电池业务
报告期内，公司与日本丰田等合资的科力美汽车动力电池有限公司已正式投产，年产能为11.3万台套，主要为满足一汽丰田、广汽丰田的订单需求，经营状态良好，盈利能力开始逐步凸显。
2017年6月，全资子公司科霸公司二期扩产项目生产线顺利通过行业主管部门和日本丰田公司的评估、审核、验收，本次扩产后，科霸公司镍氢车用动力电池极片全自动化生产线产能提升一倍，可达12万台（套）/年，以满足来自日本丰田逐渐增长的正负极极片订单需求以及混合动力大巴及混合动力乘用车动力电池的新增需求。
报告期内，科霸公司新一代镍氢动力电池能量包正式上市销售，基于其性能优势，将广泛应用于混合动力轿车、混合动力大巴车、燃料电池大巴车、快充大巴车等车型。
3、动力电池总成系统业务
报告期内，CHS公司佛山基地项目稳步推进。按照公司及CHS公司与佛山市禅城区人民政府签订的《中国混合动力及传动系统总成技术平台项目迁址佛山（禅城）合作协议书》，该项目所获得的1.25亿元搬迁补助资金以及6亿元代购代建资金已经落实到账。该项目已取得建设用地规划许可证、建设工程许可证等行政许可证书。截至目前，全部桩基工程、研发大楼基坑工程以及道路搅拌桩工程已全部实施完毕，实验中心主体安装完成，联合厂房建设总体施工进度达到65%。部分机电设备采购已定标，量产线建设项目装配测试设备完成招标工作并签订了技术协议，整体项目进展符合预期。年产30万套首期项目预计将于年底正式建成。
报告期内，CHS公司和云内动力签订合资协议书，共同投资设立无锡同润混合动力技术有限公司，凭借合作双方优势共同推进混合动力系统在柴油机领域的应用，产品可适用于轻卡、MPV、皮卡、SUV、轻客、微卡、中巴等车型。截至目前，该项目云内动力方面已获得昆明市人民政府国有资产监督管理委员会的批复。
2017年8月，搭载CHS插混动力总成系统的吉利帝豪PHEV在上海车展亮相，该车型性能优于同级别其他车型。截止目前已有30台吉利帝豪PHEV进入示范运营阶段。去年年底，CHS公司也已交付了搭载于吉利帝豪EC7的HEV动力总成系统，目前在国内多个城市进行示范运营，示范运营成果显着。未来此两种车型的上市将推动CHS公司从技术研发型向产业化规模化转变。除吉利外，公司与长安等国内整车企业基于CHS总成系统平台的产品与技术研发在顺利进行当中。
4、混合动力汽车示范运营业务
报告期内，公司积极推广搭载“科力远镍氢动力电池”及“CHS混动系统总成”的混合动力汽车在城市公共出行领域的运营。现已累计在上海、深圳、佛山、长沙、重庆、成都等13个城市推广混合动力公交大巴、巡游出租车、网约出租车近3000辆，其中混合动力公交车约900辆，乘用车2000余辆。该业务开展顺利，经营模式不断取得创新，经济效益符合预期。
5、公司于2017年6月15日收到中国证券监督管理委员会出具的《关于核准湖南科力远新能源股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2017]806 号），拟融资不超过15亿元。本次非公开发行所募集的资金将用于动力电池、泡沫镍项目的建设及氢燃料电池混合动力总成系统的进一步开发和产业化，强化公司在节能与新能源汽车动力电池及动力总成行业的核心竞争力。
(一)主营业务分析
1 财务报表相关科目变动分析表
单位:元币种:人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 753,415,227.17 814,692,271.49 -7.52
营业成本 672,200,217.34 766,242,758.91 -12.27
销售费用 33,068,112.88 23,960,905.35 38.01
管理费用 105,862,907.15 82,975,656.75 27.58
财务费用 42,519,227.11 15,207,936.20 179.59
经营活动产生的现金流量净额 -201,331,919.17 -28,623,911.06 不适用
投资活动产生的现金流量净额 -240,078,219.97 -92,252,025.03 不适用
筹资活动产生的现金流量净额 715,169,042.84 594,300,081.32 20.34
研发支出 101,375,151.95 56,188,092.51 80.42
营业收入变动原因说明:主要系本期贸易业务收入减少及制造业务收入增加综合影响收入下降所致。
营业成本变动原因说明:主要系本期减少贸易业务致使成本下降所致。
销售费用变动原因说明:主要系本期较上年同期增加了福工动力及混动示范运营业务支出所致。
管理费用变动原因说明:主要系本期较上年同期增加了福工动力和混动示范运营业务支出以及CHS
公司管理费用增加所致。
财务费用变动原因说明:主要系本期融资规模较上年同期增加及本期融资成本比上年同期大幅上涨致使财务费用增加所致。
经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系本期货款支出、费用支出增加所致。
投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系本期对长期资产投入所致。
筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系本期子公司CHS公司接受少数股东投入注册
资本金及增加部分银行借款增加筹资活动现金所致。
研发支出变动原因说明:主要系本期增加混合动力系统总成项目研发投入所致。
2 其他
(1)公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明
□适用√不适用
(2)其他
□适用√不适用
(二)非主营业务导致利润重大变化的说明
□适用√不适用
(三)资产、负债情况分析
√适用□不适用
1. 资产及负债状况
单位：元
本期期末 上期期末 本期期末
项目名称 本期期末 数占总资 上期期末 数占总资 金额较上 情况说明
数 产的比例 数 产的比例 期期末变
（%） （%） 动比例（%）
货币资金 1,740,94 28.48 1,377,49 22.54 26.38主要系本期子公司
4,844.94 8,460.97 CHS 公司收到部分股
东投入资本金增加所
致。
应收账款 256,276, 4.19 205,862, 3.37 24.49 主要系本期极片业务
810.77 950.76 销量增加和混动示范
运营业务新增应收账
款所致。
存货 312,449, 5.11 258,062, 4.22 21.08 主要系子公司科霸公
080.40 341.79 司、CHS公司HEV相
关产品备货增加库存
所致。
在建工程 162,982, 2.67 93,310,8 1.53 74.67 主要系本期子公司科
390.85 68.40 霸公司增加HEV扩产
项目投入和子公司
CHS公司增加佛山
CHS 项目投入致使在
建工程增加所致。
工程物资 14,488,8 0.24 8,217,38 0.13 76.32 主要系期末增加用于
76.04 1.71 开发支出的工程物资
所致。
无形资产 576,736, 9.44 410,333, 6.71 40.55 主要系本期子公司佛
412.26 704.07 山CHS公司新增土地
致使无形资产增加所
致。
开发支出 1,041,84 17.05 949,982, 15.54 9.67主要系本期子公司
6,558.44 859.49 CHS 公司增加研发投
入所致。
短期借款 790,594, 12.93 682,401, 11.16 15.85 主要系本期HEV相关
263.36 485.48 产品流动资金需求增
加致使融资规模上升
所致。
应付票据 537,972, 8.80 458,922, 7.51 17.23 主要系期末增加应付
718.61 189.32 票据结算应付款项所
致。
预收款项 33,587,3 0.55 11,832,2 0.19 183.86 主要系期末贸易业务
39.90 37.49 增加预收账款所致。
其他应付 34,728,7 0.57 24,901,7 0.41 39.46 主要系期末混动示范
款 20.08 16.85 运营业务收取混动示
范运营车辆保证金所
致。
长期应付 238,500, 3.90 -100.00 主要系本期归还子公
款 000.00 司CHS公司其股东上
海华普汽车有限公司
合资时以技术投入的
可转股债务所致。
2. 截至报告期末主要资产受限情况
√适用□不适用
项目 期末账面价值 受限原因
货币资金 792,922,210.57 票据和信用证保证金及农发基金专项存款受限
固定资产 74,841,042.55 短期借款抵押
无形资产 5,095,552.32 长期借款抵押
在建工程 5,345,644.82 短期借款抵押
合计 878,204,450.26 /
3. 其他说明
□适用√不适用
(四)投资状况分析
1、对外股权投资总体分析
√适用□不适用
报告期内公司新设佛山科力远智能制造有限公司以及无锡同润混合动力技术有限公司,增资佛山科力远汽车科技服务有限公司和香港科力远能源科技有限公司。
(1)重大的股权投资
√适用□不适用
① 2017年1月24日，公司召开了第五届董事会第四十二次会议，会议审议通过了《关于
控股子公司对外投资设了合资公司的议案》，公司同意控股子公司CHS公司出资24,000万元与浙
江钱江摩托股份有限公司共同成立佛山科力远智能制造有限公司,CHS公司持有该合资公司60%的
股权。2017年03月13日，取得营业执照。
② 2017年2月16日，公司召开了第五届董事会第四十三次会议，会议审议通过了《关于
对全资子公司增资的议案》，公司同意以现金15,000万元增资佛山科力远汽车科技服务有限公司，
以现金750万美元增资香港科力远能源科技有限公司，增资后公司仍持有上述两家公司100%的股
权。因外汇管理政策变动，暂未完成对香港科力远能源科技有限公司增资。
③ 2017年6月15日，公司召开了第五届董事会第四十八次会议，会议审议通过了《关于
控股子公司对外投资设立合资公司并签订相关协议的议案》，公司同意控股子公司CHS公司以人
民币29,400万元出资与云内动力共同成立无锡同润混合动力技术有限公司，CHS公司持有该合资
公司49%的股权。2017年7月，该项目云内动力方面获得昆明市人民政府国有资产监督管理委员
会的批复。目前，正向有关部门办理工商登记手续中。
(2)重大的非股权投资
□适用√不适用
(3)以公允价值计量的金融资产
□适用√不适用
(五)重大资产和股权出售
□适用√不适用
(六)主要控股参股公司分析
√适用□不适用
单位名称 主要业务 注册资持股总资产净资产净利润
本（万比例 （元） （元） （元）
元） （%）
兰州金川 泡沫镍及其系列产品的开发、生 51,000 51 677,699 464,82 746,709.
科力远电 产、销售 ,747.89 5,047. 48
池有限公 67
司
湖南科霸混合动力汽车用动力电池极片 45,000 100 1,076,5 382,84 -12,535,
汽车动力 与电池组的生产与销售 27,546. 0,759. 651.65
电池有限 16 07
责任公司
先进储能 镍系列电池材料、锂系列电池材 16,000 84.3 803,745 193,93 -2,891,0
材料国家 料、超级电容电池材料、燃料电 8 ,928.67 0,522. 78.67
工程研究 池材料的研究开发及技术服务， 09
中心有限 电池检测服务
责任公司
佛山科力 汽车技术咨询服务；销售；汽车、1,000 100 103,991 6,227, -3,738,2
远汽车科 二手汽车、汽车零部件、汽车用 ,076.16 367.79 50.33
技服务有 品；汽车租赁服务
限公司
科力远混 汽车零配件的销售，电机、轴承、202,07 51.0 2,598,1 2,316, -66,885,
合动力技 齿轮和传动部件的制造；汽车零 7.6166 2 03,056. 616,91 510.65
术有限公 部件及配件制造（含汽车发动机 53 9.09
司 制造）；节能环保产品销售
湖南省稀 稀土资源及其矿产品、副产品的 30,000 30 97,967, 97,693 -3,190,3
土产业集 分离冶炼、深加工、购销及相关 698.21 ,992.8 05.83
团有限公 技术研发；经营公司所属企业自 1
司 产的产品及技术出口业务；进口
公司所属企业生产、科研所需要
的原辅材料、仪器设备；国家授
权范围内的资产经营（以上经营
项目中涉及国家法律、法规和国
务院决定规定应报经有关部门
批准或核发许可证的，经批准或
取得许可证方可经营）
科力美汽车用镍氢动力蓄电池模块的开 544,00 40 1,020,8 192,75 -6,732,8
车动力电 发、制造，提供售后服务及其相 0 万日 39,404. 3,429. 05.35
池有限公 关咨询 元 17 45
司
其他说明：
先进储能材料国家工程研究中心有限责任公司包含深圳先进储能材料国家工程研究中心有限责任公司、常德力元新材料有限责任公司、常德美能能源科技有限责任公司。
科力远混合动力技术有限公司包含佛山科力远混合动力科技有限公司、科力远CHS日本技研
株式会社、福建省福工动力技术有限公司、厦门市福工动力技术有限公司、厦门市研和汇通车辆技术开发有限公司。
(七)公司控制的结构化主体情况
□适用√不适用
二、其他披露事项
(一)预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动
的警示及说明
□适用√不适用
(二)可能面对的风险
√适用□不适用
1、政策风险
若国家对新能源汽车行业过快减小支持力度或者放松对传统燃油车油耗的限制，这将对新能源汽车行业产生一定影响。
2、全球竞争加剧的风险
全球知名汽车品牌厂商及其零部件供应商纷纷加入节能与新能源汽车行业，逐年加大对该领域产品的研发，生产以及推广投入，并瞄准具有无限潜力的中国市场，积极抢占中国市场份额。
这其中不乏产品全面覆盖EV、PHEV、HEV的企业以及专精混合动力的企业。前景广阔的混合动力
汽车市场乃至新能源汽车行业促使市场竞争更为激烈，同时对参与这一产业链的所有公司提出更高的要求。
3、主要原材料价格波动风险
公司主要原材料为电解镍、合金粉等，该等原材料受市场镍价及稀土行情影响波动较大，因此镍及稀土价格的波动对公司的生产成本具有较大影响。镍及稀土价格受到供求关系、国际经济、政治、行业政策以及经济周期等多种因素影响，价格波动较为明显，增加了公司成本控制、原材料采购管理的难度。原材料的价格波动将影响公司的毛利率水平，且如果原材料的价格维持高位运行，公司为生产需要采购原材料时将占用大量的流动资金，对公司的短期融资能力、存货管理能力以及资产运营能力提出了更高的要求。
(三)其他披露事项
√适用□不适用
2017年6月15日，公司收到中国证券监督管理委员会出具的《关于核准湖南科力远新能源
股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2017]806号），拟融资不超过15亿元。本次
非公开发行所募集的资金将用于动力电池、泡沫镍项目的建设及氢燃料电池混合动力总成系统的进一步开发和产业化，强化公司在节能与新能源汽车动力电池及动力总成行业的核心竞争力。
第五节 重要事项
一、股东大会情况简介
会议届次 召开日期 决议刊登的指定网站 决议刊登的披露日期
的查询索引
2017年第一次临时股东大会 2017年1月24日 www.sse.com.cn 2017年1月25日
2016年年度股东大会 2017年5月19日 www.sse.com.cn 2017年5月20日
股东大会情况说明
√适用□不适用
(一)2017年第一次临时股东大会于2017年1月24日在湖南省长沙市岳麓区桐梓坡西路348
号公司综合办公大楼9楼会议室以用现场投票和网络投票相结合的方式召开，会议由公司董事会
召集，董事长钟发平主持。会议审议通过了《关于控股子公司对外投资设立合资公司并签订相关协议的议案》等六项议案。出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共5人，所持股份总数349,262,112股，占公司有表决权股份总数的25.11%。网络投票出席会议的股东及股东代理人共5人，所持股份总数2,126,602股，占公司有表决权股份总数的0.15%。会议召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东大会规则》及《湖南科力远新能源股份有限公司章程》的有关规定。
(二)2016年年度股东大会于2017年5月19日在湖南省长沙市岳麓区桐梓坡西路348号公司
综合办公大楼9楼会议室以用现场投票和网络投票相结合的方式召开，会议由公司董事会召集，
董事长钟发平主持。会议审议通过了《2016年度董事会工作报告》等十一项议案。出席本次股东
大会现场会议的股东及股东代理人共14人，所持股份总数351,676,925股，占公司有表决权股份
总数的25.28%。网络投票出席会议的股东及股东代理人共5人，所持股份总数614,900股，占公
司有表决权股份总数的0.04%。会议召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》、《上市公
司股东大会规则》及《湖南科力远新能源股份有限公司章程》的有关规定。
二、利润分配或资本公积金转增预案
(一)半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案
是否分配或转增 否
每10股送红股数（股）
每10股派息数(元)（含税）
每10股转增数（股）
利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明
三、承诺事项履行情况
(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告
期内的承诺事项
√适用□不适用
是否 是否 如未能及 如未能
承诺 承诺 承诺时间 有履 及时 时履行应 及时履
承诺背景 类型 承诺方 内容 及期限 行期 严格 说明未完 行应说
限 履行 成履行的 明下一
具体原因 步计划
解决同 科力远 避免同业 2007年9否 是
与再融资相关 业竞争 集团 竞争 月，长期
的承诺 有效
解决同 钟发平 避免同业 2007年9否 是
业竞争 竞争 月，长期
有效
解决关 科力远 减少和规 2007年9否 是
联交易 集团 范关联交 月，长期
易 有效
股份限 财通基 承诺本次 2015年6是 是
售 金、兴 认购的股月10日，
业基 份自公司 期限：36
金、宏 本次非公 个月
图瑞利 开发行结
束之日起
三十六个
月内不转
让
四、聘任、解聘会计师事务所情况
聘任、解聘会计师事务所的情况说明
□适用√不适用
审计期间改聘会计师事务所的情况说明
□适用√不适用
公司对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
□适用√不适用
公司对上年年度报告中的财务报告被注册会计师出具“非标准审计报告”的说明
□适用√不适用
五、破产重整相关事项
□适用√不适用
六、重大诉讼、仲裁事项
□本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项√本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项
七、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况□适用√不适用
八、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
√适用□不适用
报告期内，公司及其控股股东、实际控制人诚信情况良好，不存在未按期偿还大额债务、未履行承诺或被证监会、上交所公开谴责的情形。
九、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
□适用√不适用
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用√不适用
其他说明
□适用√不适用
员工持股计划情况
√适用□不适用
公司第五届董事会第三十三次会议审议通过了《关于第一期员工持股计划存续期展期一年的议案》，即存续期由2015年4月14日至2016年10月13日变更为：2015年4月14日至2017年10月13日。
公司第五届董事会第三十七次会议审议通过了《关于变更公司第一期员工持股计划资产管理机构的议案》，公司第一期员工持股计划原管理人为中信证券股份有限公司，现变更为西藏信托有限公司，公司第一期员工持股计划认购标的对应由原中信证券股份有限公司作为管理人设立的中信证券科力远投资1号集合资产管理计划，变更为由西藏信托有限公司设立的西藏信托-浦顺12号集合资金信托计划。公司第一期员工持股计划托管人由中信银行股份有限公司，变更为上海浦东发展银行股份有限公司长沙分行。
其他激励措施
□适用√不适用
十、重大关联交易
(一)与日常经营相关的关联交易
1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用√不适用
2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用√不适用
3、临时公告未披露的事项
□适用√不适用
(二)资产收购或股权收购、出售发生的关联交易
1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用√不适用
2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用√不适用
3、临时公告未披露的事项
□适用√不适用
4、涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用√不适用
(三)共同对外投资的重大关联交易
1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用√不适用
2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用√不适用
3、临时公告未披露的事项
□适用√不适用
(四)关联债权债务往来
1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用√不适用
2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用√不适用
3、临时公告未披露的事项
□适用√不适用
(五)其他重大关联交易
□适用√不适用
(六)其他
□适用√不适用
十一、 重大合同及其履行情况
1 托管、承包、租赁事项
□适用√不适用
2 担保情况
√适用□不适用
单位:万元币种:人民币
公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
担保 担保
方与 发生 担保是 是否存是否为关
担保 上市 被担 担保 日期 担保 担保 担保 否已经担保是担保逾在反担关联方联
方 公司 保方 金额 (协议起始日到期日 类型 履行完否逾期期金额保 担保关
的关 签署 毕 系
系 日)
湖南 长沙 57,302015- 2015-12028-1连带否 否 0.00否 否
科力 高新 0.0012-28 2-28 2-27 责任
远新 控股 担保
能源 集团
股份 总公
有限 司
公司
报告期内担保发生额合计（不包括对子公司 0.00
的担保）
报告期末担保余额合计（A）（不包括对子 57,300
公司的担保）
公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计 27,012.10
报告期末对子公司担保余额合计（B） 28,882.13
公司担保总额情况（包括对子公司的担保）
担保总额（A+B） 86,182.13
担保总额占公司净资产的比例(%) 59.71
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的
金额（C）
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保
对象提供的债务担保金额（D）
担保总额超过净资产50%部分的金额（E）
上述三项担保金额合计（C+D+E）
未到期担保可能承担连带清偿责任说明
担保情况说明
3 其他重大合同
□适用√不适用
十二、 上市公司扶贫工作情况
□适用√不适用
十三、 可转换公司债券情况
□适用√不适用
十四、 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其子公司的环保情况说明
□适用√不适用
十五、 其他重大事项的说明
(一)与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响
√适用□不适用
根据《企业会计准则第16号――政府补助》（财会〔2017〕15号）修订的规定，自2017
年1月1日起，与企业日常活动有关的政府补助计入“其他收益”或冲减相关成本费用，与企
业日常活动无关的政府补助计入营业外收入。
公司本期收到的政府补助属于与日常活动相关，前期结转的递延收益余额亦系与日常经营活动相关，本期收到的日常活动政府补贴以及从递延收益转入的政府补贴，计入其他收益科目金额为17,002,510.67元，冲减财务费用的政府补贴387,267.00元，相应等额减少营业外收入科目金额。
(二)报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响
□适用√不适用
(三)其他
□适用√不适用
第六节 普通股股份变动及股东情况
一、股本变动情况
(一) 股份变动情况表
1、股份变动情况表
报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。
2、股份变动情况说明
□适用√不适用
3、报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如
有）
□适用√不适用
4、公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用√不适用
(二) 限售股份变动情况
□适用√不适用
二、股东情况
(一) 股东总数:
截止报告期末普通股股东总数(户) 46,817
截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） 0
(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位:股
前十名股东持股情况
股东名称 报告期内 期末持 比例 持有有限售 质押或冻结情况
（全称） 增减 股数量 (%) 条件股份数 股份 数量 股东性质
量 状态
湖南科力远高 246,012 境内非国
技术集团有限 0 ,243 17.69 0 质押 186,450,000 有法人
公司
钟发平 0 101,643 7.31 0无 0 境内自然
,428 人
财通基金-平
安银行-湖南 40,181,
景明投资发展 0 643 2.89 40,181,643 未知 未知
合伙企业（有
限合伙）
深圳宏图瑞利 0 37,940, 2.73 37,940,328 质押 18,970,164 未知
投资有限公司 328
高雅萍 195,000 31,354, 2.25 0 未知 未知
553
华融国际信托
有限责任公司 29,660,
-华融．汇盈 0 000 2.13 0 未知 未知
32号证券投资
单一资金信托
申银万国期货
有限公司-申
银万国期货有 0 27,288, 1.96 0 未知 未知
限公司元亨一 444
号集合资产管
理计划
郑文平 17,218,3 23,012, 1.65 0 未知 未知
79 242
兴业全球基金
-上海银行-兴 19,523,
全定增61号 742 1.40 0 未知 未知
特定多客户资
产管理计划
兴业全球基金
-上海银行-兴 18,389,
全定增62号 583 1.32 0 未知 未知
特定多客户资
产管理计划
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量
种类 数量
湖南科力远高技术集团有 246,012,243 人民币普 246,012,243
限公司 通股
钟发平 101,643,428 人民币普 101,643,428
通股
高雅萍 31,354,553 人民币普 31,354,553
通股
华融国际信托有限责任公 人民币普
司-华融．汇盈32号证券投 29,660,000 通股 29,660,000
资单一资金信托
申银万国期货有限公司-申 人民币普
银万国期货有限公司元亨 27,288,444 通股 27,288,444
一号集合资产管理计划
郑文平 23,012,242 人民币普 23,012,242
通股
季爱琴 16,700,000 人民币普 16,700,000
通股
中央汇金资产管理有限责 13,791,900 人民币普 13,791,900
任公司 通股
缪文琴 13,289,621 人民币普 13,289,621
通股
蒋水良 13,050,000 人民币普 13,050,000
通股
上述股东中，湖南科力远高技术集团有限公司是公司实际控制人钟
发平先生控制的企业，湖南科力远高技术集团有限公司和钟发平先
上述股东关联关系或一致 生为一致行动人。“兴业全球基金-上海银行-兴全定增61号特定多
行动的说明 客户资产管理计划”及“兴业全球基金-上海银行-兴全定增62号特
定多客户资产管理计划”均由兴业全球基金管理有限公司所管理。
公司未发现其余股东之间存在关联关系及一致行动的情况。
表决权恢复的优先股股东无
及持股数量的说明
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
√适用□不适用
单位：股
有限售条件股份可上市
持有的有限售条 交易情况 限售条
序号 有限售条件股东名称 件股份数量 可上市交易 新增可上 件
时间 市交易股
份数量
1 财通基金-平安银行-湖南景明 40,181,643 2018-6-10 40,181,6 非公开
投资发展合伙企业（有限合伙） 43 发行股
票，限售
期为三
十六个
月
2 深圳宏图瑞利投资有限公司 37,940,328 2018-6-10 37,940,3 非公开
28 发行股
份，限售
期为三
十六个
月
3 兴业全球基金-上海银行-兴全 19,523,742 2018-6-10 19,523,7 非公开
定增61号特定多客户资产管 42 发行股
理计划 份，限售
期为三
十六个
月
4 兴业全球基金-上海银行-兴全 18,389,583 2018-6-10 18,389,5 非公开
定增62号特定多客户资产管 83 发行股
理计划 份，限售
期为三
十六个
月
上述股东关联关系或一致行动的说明 “兴业全球基金-上海银行-兴全定增61号特定多客户
资产管理计划”及“兴业全球基金-上海银行-兴全定
增62号特定多客户资产管理计划”均由兴业全球基金
管理有限公司所管理。
(三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东
□适用√不适用
三、控股股东或实际控制人变更情况
□适用√不适用
第七节 优先股相关情况
□适用√不适用
第八节 董事、监事、高级管理人员情况
一、持股变动情况
(一)现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况
√适用□不适用
单位:股
姓名 职务 期初持股数 期末持股数 报告期内股份 增减变动原因
增减变动量
钟发平 董事 101,643,428 101,643,428 0
张聚东 董事 601,094 1,443,094 842,000 增持
刘彩云 董事 315,017 315,017 0
丸山弘美 董事 0 0 0
陆裕斌 董事 0 330,500 330,500 增持
罗天翼 董事 0 0 0
何红渠 独立董事 0 0 0
邓超 独立董事 0 0 0
蔡艳红 独立董事 0 0 0
殷志锋 监事 0 201,800 201,800 增持
颜永红 监事 0 0 0
王皓月 监事 0 0 0
赵丽萍 高管 0 812,402 812,402 增持
张薇 高管 0 206,050 206,050 增持
刘一 高管 0 121,700 121,700 增持
王彦斌 高管 0 122,101 122,101 增持
杨铁军 高管 0 222,700 222,700 增持
陈思 高管 0 404,800 404,800 增持
其它情况说明
√适用□不适用
1、2017年1月2日，罗天翼辞去公司董事职务。2017年1月8日，陆裕斌担任公司董事职务。
2、2017年7月26日，刘彩云担任公司执行总经理职务。
3、张聚东、陆裕斌、殷志锋、赵丽萍、刘一、张薇、杨铁军、王彦斌、陈思自2017年2月7日至2月10日期间通过上海证券交易所证券交易系统买入公司股票共计3,211,503股，增持后持股数量如下：张聚东1,413,094股、陆裕斌330,500股、殷志锋201,800股、赵丽萍812,402股、刘一121,700股、张薇206,050股、杨铁军222,700股、王彦斌122,101股、陈思404,800股。
4、2017年5月12日，张聚东通过上海证券交易所证券交易系统买入公司股票共计30,000股，增持后持股数量为1,443,094股。
(二)董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用√不适用
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用□不适用
姓名 担任的职务 变动情形
罗天翼 董事 离任
陆裕斌 董事 选举
钟发平 总经理 离任
丸山弘美 执行总经理 离任
易显科 副总经理 离任
张聚东 总经理 聘任
刘一 人力资源总监 聘任
张薇 企划运营总监 聘任
王彦斌 总经理助理 聘任
杨铁军 总经理助理 聘任
陈思 总经理助理 聘任
公司董事、监事、高级管理人员变动的情况说明
√适用□不适用
1、2017年7月26日，刘彩云担任公司执行总经理职务。
三、其他说明
□适用√不适用
第九节 公司债券相关情况
□适用√不适用
第十节 财务报告
一、审计报告
□适用√不适用
二、财务报表
合并资产负债表
2017年6月30日
编制单位:湖南科力远新能源股份有限公司
单位:元币种:人民币
项目 附注 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 1,740,944,844.94 1,377,498,460.97
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产 4,544,190.82 2,575,539.00
应收票据 32,252,323.63 28,232,343.28
应收账款 256,276,810.77 205,862,950.76
预付款项 67,243,675.74 54,588,821.72
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 122,989,818.15 119,434,645.03
买入返售金融资产
存货 312,449,080.40 258,062,341.79
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 390,260.28
其他流动资产 158,707,925.03 130,282,770.70
流动资产合计 2,695,798,929.76 2,176,537,873.25
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款 55,626,881.85 56,236,506.74
长期股权投资 116,019,032.10 110,059,783.52
投资性房地产
固定资产 1,279,968,737.38 1,263,465,116.10
在建工程 162,982,390.85 93,310,868.40
工程物资 14,488,876.04 8,217,381.71
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 576,736,412.26 410,333,704.07
开发支出 1,041,846,558.44 949,982,859.49
商誉 14,453,465.63 14,453,465.63
长期待摊费用 17,631,590.57 19,143,874.73
递延所得税资产 4,410,829.08 4,509,988.71
其他非流动资产 132,097,147.06 121,415,608.19
非流动资产合计 3,416,261,921.26 3,051,129,157.29
资产总计 6,112,060,851.02 5,227,667,030.54
流动负债：
短期借款 790,594,263.36 682,401,485.48
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 537,972,718.61 458,922,189.32
应付账款 270,749,145.90 315,271,173.56
预收款项 33,587,339.90 11,832,237.49
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 13,113,087.82 16,148,217.95
应交税费 31,895,205.70 33,424,835.46
应付利息
应付股利
其他应付款 34,728,720.08 24,901,716.85
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 1,712,640,481.37 1,542,901,856.11
非流动负债：
长期借款 360,000,000.00 360,000,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款 238,500,000.00
长期应付职工薪酬
专项应付款 573,000,000.00 573,000,000.00
预计负债
递延收益 277,189,644.88 278,821,147.40
递延所得税负债 9,165,916.64 9,355,775.11
其他非流动负债 7,690,000.00 7,690,000.00
非流动负债合计 1,227,045,561.52 1,467,366,922.51
负债合计 2,939,686,042.89 3,010,268,778.62
所有者权益
股本 1,391,070,330.00 1,391,070,330.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 138,054,331.64 138,054,331.64
减：库存股
其他综合收益 -47,791,292.20 -49,679,111.77
专项储备
盈余公积 29,990,096.10 29,990,096.10
一般风险准备
未分配利润 -279,769,562.48 -202,305,657.91
归属于母公司所有者权益合计 1,231,553,903.06 1,307,129,988.06
少数股东权益 1,940,820,905.07 910,268,263.86
所有者权益合计 3,172,374,808.13 2,217,398,251.92
负债和所有者权益总计 6,112,060,851.02 5,227,667,030.54
法定代表人：钟发平主管会计工作负责人：刘彩云会计机构负责人：周双林
母公司资产负债表
2017年6月30日
编制单位:湖南科力远新能源股份有限公司
单位:元币种:人民币
项目 附注 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 164,617,755.46 193,332,383.86
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 422,700.00
应收账款 1,588,033.64 1,918,359.05
预付款项 30,725,258.06 2,614,980.54
应收利息 596,866.90
应收股利 2,069,894.12 2,069,894.12
其他应收款 790,824,372.37 717,464,665.65
存货 252,100.29
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 2,117,643.68 2,337,979.96
流动资产合计 991,942,957.33 921,009,930.37
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 1,974,136,793.53 1,965,413,648.95
投资性房地产
固定资产 27,565,107.06 29,302,589.17
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 462,421.02 650,974.20
开发支出
商誉
长期待摊费用 3,743,405.26 3,375,899.88
递延所得税资产
其他非流动资产 112,820.52 112,820.52
非流动资产合计 2,006,020,547.39 1,998,855,932.72
资产总计 2,997,963,504.72 2,919,865,863.09
流动负债：
短期借款 430,000,000.00 354,940,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 468,401,718.61 425,948,584.08
应付账款 1,716,268.89 1,758,183.24
预收款项 2,000.02 2,000.02
应付职工薪酬 114,724.43
应交税费 335,605.44 208,430.06
应付利息
应付股利
其他应付款 316,963,772.01 324,857,221.32
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 1,217,534,089.40 1,107,714,418.72
非流动负债：
长期借款 337,000,000.00 337,000,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 337,000,000.00 337,000,000.00
负债合计 1,554,534,089.40 1,444,714,418.72
所有者权益：
股本 1,391,070,330.00 1,391,070,330.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 135,618,121.91 135,618,121.91
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 29,791,640.57 29,791,640.57
未分配利润 -113,050,677.16 -81,328,648.11
所有者权益合计 1,443,429,415.32 1,475,151,444.37
负债和所有者权益总计 2,997,963,504.72 2,919,865,863.09
法定代表人：钟发平主管会计工作负责人：刘彩云会计机构负责人：周双林
合并利润表
2017年1―6月
单位:元币种:人民币
项目 附注 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 753,415,227.17 814,692,271.49
其中：营业收入 753,415,227.17 814,692,271.49
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 877,361,965.60 896,119,442.30
其中：营业成本 672,200,217.34 766,242,758.91
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 7,817,857.92 6,967,835.01
销售费用 33,068,112.88 23,960,905.35
管理费用 105,862,907.15 82,975,656.75
财务费用 42,519,227.11 15,207,936.20
资产减值损失 15,893,643.20 764,350.08
加：公允价值变动收益（损失以“－”号 -1,140,470.00 665,074.51
填列）
投资收益（损失以“－”号填列） -6,997,810.37 -9,315,229.12
其中：对联营企业和合营企业的投资 -4,040,751.42 -7,713,446.89
收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
其他收益 17,002,510.67
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -115,082,508.13 -90,077,325.42
加：营业外收入 150,865.66 17,330,370.37
其中：非流动资产处置利得 66,148.41 229,897.17
减：营业外支出 466,438.23 724,567.18
其中：非流动资产处置损失 40,061.33 40,478.82
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -115,398,080.70 -73,471,522.23
减：所得税费用 -173,908.04 728,465.82
五、净利润（净亏损以“－”号填列） -115,224,172.66 -74,199,988.05
归属于母公司所有者的净利润 -77,463,904.57 -64,482,536.82
少数股东损益 -37,760,268.09 -9,717,451.23
六、其他综合收益的税后净额 1,700,728.87 21,122,946.12
归属母公司所有者的其他综合收益的税 1,887,819.57 21,033,896.86
后净额
（一）以后不能重分类进损益的其他综
合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或
净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分
类进损益的其他综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合 1,887,819.57 21,033,896.86
收益
1.权益法下在被投资单位以后将重
分类进损益的其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动
损益
3.持有至到期投资重分类为可供出
售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额 1,887,819.57 21,033,896.86
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后 -187,090.70 89,049.26
净额
七、综合收益总额 -113,523,443.79 -53,077,041.93
归属于母公司所有者的综合收益总额 -75,576,085.00 -43,448,639.96
归属于少数股东的综合收益总额 -37,947,358.79 -9,628,401.97
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) -0.056 -0.046
（二）稀释每股收益(元/股) -0.056 -0.046
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元,上期被合并方实
现的净利润为：0.00元。
法定代表人：钟发平主管会计工作负责人：刘彩云会计机构负责人：周双林
母公司利润表
2017年1―6月
单位:元币种:人民币
项目 附注 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 314,931,947.69 492,862,754.01
减：营业成本 313,952,292.51 489,556,890.72
税金及附加 155,471.82 -
销售费用 46,417.87 57,797.75
管理费用 14,511,193.33 17,496,065.55
财务费用 13,387,350.98 4,353,124.96
资产减值损失 583,465.34 -1,472,285.80
加：公允价值变动收益（损失以“－”号 665,074.51
填列）
投资收益（损失以“－”号填列） -4,040,751.42 -9,321,548.03
其中：对联营企业和合营企业的投资 -4,040,751.42 -7,713,446.89
收益
其他收益 12,500.00
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -31,732,495.58 -25,785,312.69
加：营业外收入 17,241.95 878,947.91
其中：非流动资产处置利得 2,451.45 568.71
减：营业外支出 6,775.42
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -31,722,029.05 -24,906,364.78
减：所得税费用 133,870.89
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -31,722,029.05 -25,040,235.67
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其他综合
收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净
资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类
进损益的其他综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收
益
1.权益法下在被投资单位以后将重分
类进损益的其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损
益
3.持有至到期投资重分类为可供出售
金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 -31,722,029.05 -25,040,235.67
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀释每股收益(元/股)
法定代表人：钟发平主管会计工作负责人：刘彩云会计机构负责人：周双林
合并现金流量表
2017年1―6月
单位：元币种：人民币
项目 附注 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 801,963,584.62 909,244,833.39
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 12,555,101.40 19,497,777.86
收到其他与经营活动有关的现金 43,051,422.99 42,182,406.10
经营活动现金流入小计 857,570,109.01 970,925,017.35
购买商品、接受劳务支付的现金 836,630,741.82 794,049,199.10
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 131,351,327.71 109,849,410.85
支付的各项税费 29,522,112.00 32,354,869.20
支付其他与经营活动有关的现金 61,397,846.65 63,295,449.26
经营活动现金流出小计 1,058,902,028.18 999,548,928.41
经营活动产生的现金流量净额 -201,331,919.17 -28,623,911.06
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 497,767.36
处置固定资产、无形资产和其他长 9,500.00 46,564,600.00
期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 18,098,488.84 10,306,873.87
投资活动现金流入小计 18,107,988.84 57,369,241.23
购建固定资产、无形资产和其他长 240,721,582.72 119,426,060.58
期资产支付的现金
投资支付的现金 10,000,000.00 2,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的 19,455,153.59
现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 7,464,626.09 8,740,052.09
投资活动现金流出小计 258,186,208.81 149,621,266.26
投资活动产生的现金流量净额 -240,078,219.97 -92,252,025.03
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 969,340,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收 969,340,000.00
到的现金
取得借款收到的现金 493,132,777.88 966,295,756.76
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 506,000,689.33 195,834,251.64
筹资活动现金流入小计 1,968,473,467.21 1,162,130,008.40
偿还债务支付的现金 384,940,000.00 187,536,003.90
分配股利、利润或偿付利息支付的 44,680,775.59 17,539,746.10
现金
其中：子公司支付给少数股东的股 2,491,650.00
利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 823,683,648.78 362,754,177.08
筹资活动现金流出小计 1,253,304,424.37 567,829,927.08
筹资活动产生的现金流量净额 715,169,042.84 594,300,081.32
四、汇率变动对现金及现金等价物的 -139,879.91 5,742,229.81
影响
五、现金及现金等价物净增加额 273,619,023.79 479,166,375.04
加：期初现金及现金等价物余额 674,403,610.58 462,009,296.99
六、期末现金及现金等价物余额 948,022,634.37 941,175,672.03
法定代表人：钟发平主管会计工作负责人：刘彩云会计机构负责人：周双林
母公司现金流量表
2017年1―6月
单位:元币种:人民币
项目 附注 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 306,785,318.67 488,078,608.57
收到的税费返还 2,791.50
收到其他与经营活动有关的现金 359,652,768.30 301,996,156.51
经营活动现金流入小计 666,440,878.47 790,074,765.08
购买商品、接受劳务支付的现金 321,008,401.74 486,613,227.37
支付给职工以及为职工支付的现金 9,043,273.41 8,233,348.92
支付的各项税费 1,197,489.05 1,651,768.80
支付其他与经营活动有关的现金 261,154,990.98 311,597,596.92
经营活动现金流出小计 592,404,155.18 808,095,942.01
经营活动产生的现金流量净额 74,036,723.29 -18,021,176.93
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 497,767.36
处置固定资产、无形资产和其他长 2,500.00 16,522,600.00
期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 9,623,370.72
投资活动现金流入小计 2,500.00 26,643,738.08
购建固定资产、无形资产和其他长 124,080.00 237,978.00
期资产支付的现金
投资支付的现金 12,763,896.00 -
取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 5,630,988.09
投资活动现金流出小计 12,887,976.00 5,868,966.09
投资活动产生的现金流量净额 -12,885,476.00 20,774,771.99
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 230,000,000.00 154,940,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 611,394,695.99 300,321,936.75
筹资活动现金流入小计 841,394,695.99 455,261,936.75
偿还债务支付的现金 154,940,000.00 178,429,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的 24,267,628.90 10,749,258.70
现金
支付其他与筹资活动有关的现金 776,785,573.14 265,189,013.95
筹资活动现金流出小计 955,993,202.04 454,367,272.65
筹资活动产生的现金流量净额 -114,598,506.05 894,664.10
四、汇率变动对现金及现金等价物的 -3,345.29 83,857.26
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -53,450,604.05 3,732,116.42
加：期初现金及现金等价物余额 80,507,867.59 34,316,896.29
六、期末现金及现金等价物余额 27,057,263.54 38,049,012.71
法定代表人：钟发平主管会计工作负责人：刘彩云会计机构负责人：周双林
合并所有者权益变动表
2017年1―6月
单位:元币种:人民币
本期
归属于母公司所有者权益
项目 少数股东 所有者权
其他权益工具 资本公 减：库存 其他综 专项储 盈余公 一般风 未分配 权益 益合计
股本 积 股 合收益 备 积 险准备 利润
优先股 永续债 其他
一、上年期末余额 1,391,0 138,054 -49,679 29,990, -202,30 910,268,2 2,217,398
70,330. ,331.64 ,111.77 096.10 5,657.9 63.86 ,251.92
00 1
加：会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额 1,391,0 138,054 -49,679 29,990, -202,30 910,268,2 2,217,398
70,330. ,331.64 ,111.77 096.10 5,657.9 63.86 ,251.92
00 1
三、本期增减变动金额（减 1,887,8 -77,463 1,030,552 954,976,5
少以“－”号填列） 19.57 ,904.57 ,641.21 56.21
（一）综合收益总额 1,887,8 -77,463 1,030,552 954,976,5
19.57 ,904.57 ,641.21 56.21
（二）所有者投入和减少资
本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投
入资本
3．股份支付计入所有者权
益的金额
4．其他
（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的
分配
4．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或
股本）
2．盈余公积转增资本（或
股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额 1,391,0 138,054 -47,791 29,990, -279,76 1,940,820 3,172,374
70,330. ,331.64 ,292.20 096.10 9,562.4 ,905.07 ,808.13
00 8
上期
归属于母公司所有者权益
项目 少数股东 所有者权
股本 其他权益工具 资本公 减：库存 其他综 专项储 盈余公 一般风 未分配 权益 益合计
优先股 永续债 其他 积 股 合收益 备 积 险准备 利润
一、上年期末余额 927,380 587,143 -62,655 29,990, 9,302,4 640,454,5 2,131,615
,220.00 ,754.54 ,733.30 096.10 75.44 87.36 ,400.14
加：会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额 927,380 587,143 -62,655 29,990, 9,302,4 640,454,5 2,131,615
,220.00 ,754.54 ,733.30 096.10 75.44 87.36 ,400.14
三、本期增减变动金额（减 463,690 -463,69 21,033, -64,482 27,636,23 -15,812,4
少以“－”号填列） ,110.00 0,110.0 896.86 ,536.82 1.64 08.32
0
（一）综合收益总额 21,033, -64,482 -9,628,40 -53,077,0
896.86 ,536.82 1.96 41.92
（二）所有者投入和减少
资本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投
入资本
3．股份支付计入所有者权
益的金额
4．其他
（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的
分配
4．其他
（四）所有者权益内部结 463,690 -463,69
转 ,110.00 0,110.0
0
1．资本公积转增资本（或 463,690 -463,69
股本） ,110.00 0,110.0
0
2．盈余公积转增资本（或
股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他 37,264,63 37,264,63
3.60 3.60
四、本期期末余额 1,391,0 123,453 -41,621 29,990, -55,180 668,090,8 2,115,802
70,330. ,644.54 ,836.44 096.10 ,061.38 19.00 ,991.82
00
法定代表人：钟发平主管会计工作负责人：刘彩云会计机构负责人：周双林
母公司所有者权益变动表
2017年1―6月
单位:元币种:人民币
本期
项目 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合 专项储备 盈余公积 未分配利 所有者权
优先股 永续债 其他 收益 润 益合计
一、上年期末余额 1,391,070 135,618,1 29,791,6 -81,328, 1,475,151
,330.00 21.91 40.57 648.11 ,444.37
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额 1,391,070 135,618,1 29,791,6 -81,328, 1,475,151
,330.00 21.91 40.57 648.11 ,444.37
三、本期增减变动金额（减 -31,722, -31,722,0
少以“－”号填列） 029.05 29.05
（一）综合收益总额 -31,722, -31,722,0
029.05 29.05
（二）所有者投入和减少资
本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入
资本
3．股份支付计入所有者权益
的金额
4．其他
（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股东）的分
配
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股
本）
2．盈余公积转增资本（或股
本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额 1,391,070 135,618,1 29,791,6 -113,050 1,443,429
,330.00 21.91 40.57 ,677.16 ,415.32
上期
项目 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合 专项储备 盈余公积 未分配利 所有者权
优先股 永续债 其他 收益 润 益合计
一、上年期末余额 927,380,2 599,496,8 29,791,6 -9,316,3 1,547,352
20.00 31.91 40.57 35.56 ,356.92
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额 927,380,2 599,496,8 29,791,6 -9,316,3 1,547,352
20.00 31.91 40.57 35.56 ,356.92
三、本期增减变动金额（减 463,690,1 -463,690, -25,040, -25,040,2
少以“－”号填列） 10.00 110.00 235.67 35.67
（一）综合收益总额 -25,040, -25,040,2
235.67 35.67
（二）所有者投入和减少资
本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入
资本
3．股份支付计入所有者权益
的金额
4．其他
（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股东）的分
配
3．其他
（四）所有者权益内部结转 463,690,1 -463,690,
10.00 110.00
1．资本公积转增资本（或股 463,690,1 -463,690,
本） 10.00 110.00
2．盈余公积转增资本（或股
本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额 1,391,070 135,806,7 29,791,6 -34,356, 1,522,312
,330.00 21.91 40.57 571.23 ,121.25
法定代表人：钟发平主管会计工作负责人：刘彩云会计机构负责人：周双林
三、公司基本情况
1. 公司概况
√适用□不适用
湖南科力远新能源股份有限公司（以下简称公司或本公司）系经湖南省人民政府湘政函〔2000〕121号文批准，由湖南新兴科技发展有限公司、成都银河创新科技股份公司、钟发平、上海三湘（集团）有限公司、广东新锐投资有限公司、湖南天联复合材料有限公司发起设立，于1998年1月24日在湖南省工商行政管理局登记注册，总部位于湖南省长沙市市。公司现持有统一社会信用代码为91430000274963621B的营业执照，注册资本人民币1,391,070,330元，股份总数A股1,391,070,330股（每股面值1元）。其中，无限售条件的流通股份A股1,275,035,034股，限售的流通股份A股116,035,296股。公司股票已于2003年9月18日在上海证券交易所挂牌交易。本公司属电气机械和器材制造业。主要经营活动为民用电池材料及电池、汽车动力电池用材料及电池、汽车混合动力系统总成产品的研发、生产和销售、有色金属贸易业务等。产品主要有：民用电池材料及电池、汽车动力电池用材料及电池、汽车混合动力系统总成产品。
2. 合并财务报表范围
√适用□不适用
本公司将湖南科霸汽车动力电池有限责任公司（以下简称科霸公司）、科力远混合动力技术有限公司（以下简称科力远CHS公司）、兰州金川科力远有限公司、常德力元新材料有限责任公司（以下简称常德力元公司）、福建省福工动力技术有限公司（以下简称福工动力公司）、湖南科能先进储能研究中心（以下简称科能公司）、佛山科力远汽车科技服务有限公司（以下简称佛山汽车公司）、先进储能材料国家工程研究中心有限责任公司（以下简称先进储能公司）、长沙和汉电子有限责任公司（以下简称和汉电子公司）等25家子公司纳入本期合并财务报表范围，详见本财务报表附注合并范围的变更和在其他主体中的权益之说明。
四、财务报表的编制基础
1. 编制基础
本公司财务报表以持续经营为编制基础。
2. 持续经营
√适用□不适用
本公司不存在导致对报告期末起12个月内的持续经营假设产生重大疑虑的事项或情况。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
√适用□不适用
重要提示：本公司根据实际生产经营特点针对应收款项坏账准备计提、固定资产折旧、无形资产摊销、收入确认等交易或事项制定了具体会计政策和会计估计。
1. 遵循企业会计准则的声明
本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。
2. 会计期间
本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。
3. 营业周期
√适用□不适用
公司经营业务的营业周期较短，以12个月作为资产和负债的流动性划分标准。
4. 记账本位币
本公司的记账本位币为人民币。
5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用□不适用
1）同一控制下企业合并的会计处理方法
公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日被合并方在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。公司按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值份额与支付的合并对价账面价值或发行股份面值总额的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
2）非同一控制下企业合并的会计处理方法
公司在购买日对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；如果合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额，首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核，经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。
6. 合并财务报表的编制方法
√适用□不适用
母公司将其控制的所有子公司纳入合并财务报表的合并范围。合并财务报表以母公司及其子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，由母公司按照《企业会计准则第33号――合并财务报表》编制。
7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法
√适用□不适用
1）合营安排分为共同经营和合营企业。
2）当公司为共同经营的合营方时，确认与共同经营中利益份额相关的下列项目：
(1)确认单独所持有的资产，以及按持有份额确认共同持有的资产；
(2)确认单独所承担的负债，以及按持有份额确认共同承担的负债；
(3)确认出售公司享有的共同经营产出份额所产生的收入；
(4)按公司持有份额确认共同经营因出售资产所产生的收入；
(5)确认单独所发生的费用，以及按公司持有份额确认共同经营发生的费用。
8. 现金及现金等价物的确定标准
现金等价物是指企业持有的期限短（一般指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
9. 外币业务和外币报表折算
√适用□不适用
1）外币业务折算
外币交易在初始确认时，采用交易发生日即期汇率的近似汇率折算为人民币金额。资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算，因汇率不同而产生的汇兑差额，除与购建符合资本化条件资产有关的外币专门借款本金及利息的汇兑差额外，计入当期损益；以历史成本计量的外币非货币性项目仍采用交易发生日即期汇率的近似汇率折算，不改变其人民币金额；以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，差额计入当期损益或其他综合收益。
2）外币财务报表折算
资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用交易发生日的即期汇率折算；利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日即期汇率的近似汇率折算。按照上述折算产生的外币财务报表折算差额，计入其他综合收益。
10. 金融工具
√适用□不适用
1）金融资产和金融负债的分类
金融资产在初始确认时划分为以下四类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（包括交易性金融资产和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产）、持有至到期投资、贷款和应收款项、可供出售金融资产。
金融负债在初始确认时划分为以下两类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债（包括交易性金融负债和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债）、其他金融负债。
2）金融资产和金融负债的确认依据、计量方法和终止确认条件
公司成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产或金融负债。初始确认金融资产或金融负债时，按照公允价值计量；对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产或金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。
公司按照公允价值对金融资产进行后续计量，且不扣除将来处置该金融资产时可能发生的交易费用，但下列情况除外：(1)持有至到期投资以及贷款和应收款项采用实际利率法，按摊余成本计量；(2)在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本计量。
公司采用实际利率法，按摊余成本对金融负债进行后续计量，但下列情况除外：(1)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，按照公允价值计量，且不扣除将来结清金融负债时可能发生的交易费用；(2)与在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融负债，按照成本计量；(3)不属于指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同，或没有指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益并将以低于市场利率贷款的贷款承诺，在初始确认后按照下列两项金额之中的较高者进行后续计量：1)按照《企业会计准则第13号――或有事项》确定的金额；2)初始确认金额扣除按照《企业会计准则第14号――收入》的原则确定的累积摊销额后的余额。
金融资产或金融负债公允价值变动形成的利得或损失，除与套期保值有关外，按照如下方法处理：(1)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债公允价值变动形成的利得或损失，计入公允价值变动收益；在资产持有期间所取得的利息或现金股利，确认为投资收益；处置时，将实际收到的金额与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动收益。(2)可供出售金融资产的公允价值变动计入其他综合收益；持有期间按实际利率法计算的利息，计入投资收益；可供出售权益工具投资的现金股利，于被投资单位宣告发放股利时计入投资收益；处置时，将实际收到的金额与账面价值扣除原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额之后的差额确认为投资收益。
当收取某项金融资产现金流量的合同权利已终止或该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬已转移时，终止确认该金融资产；当金融负债的现时义务全部或部分解除时，相应终止确认该金融负债或其一部分。
3）金融资产转移的确认依据和计量方法
公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给了转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，继续确认所转移的金融资产，并将收到的对价确认为一项金融负债。公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：(1)放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产；(2)未放弃对该金融资产控制的，按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。
金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：(1)所转移金融资产的账面价值；(2)因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额之和。金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：(1)终止确认部分的账面价值；(2)终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额之和。
4）金融资产和金融负债的公允价值确定方法
公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定相关金融资产和金融负债的公允价值。公司将估值技术使用的输入值分以下层级，并依次使用：
(1)第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；
(2)第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值，包括：活跃市场中类似资产或负债的报价；非活跃市场中相同或类似资产或负债的报价；除报价以外的其他可观察输入值，如在正常报价间隔期间可观察的利率和收益率曲线等；市场验证的输入值等；(3)第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值，包括不能直接观察或无法由可观察市场数据验证的利率、股票波动率、企业合并中承担的弃置义务的未来现金流量、使用自身数据作出的财务预测等。
5）金融资产的减值测试和减值准备计提方法
(1)资产负债表日对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的账面价值进行检查，如有客观证据表明该金融资产发生减值的，计提减值准备。
(2)对于持有至到期投资、贷款和应收款，先将单项金额重大的金融资产区分开来，单独进行减值测试；对单项金额不重大的金融资产，可以单独进行减值测试，或包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试；单独测试未发生减值的金融资产（包括单项金额重大和不重大的金融资产），包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中再进行减值测试。测试结果表明其发生了减值的，根据其账面价值高于预计未来现金流量现值的差额确认减值损失。
(3)可供出售金融资产
1)表明可供出售债务工具投资发生减值的客观证据包括：
①债务人发生严重财务困难；
②债务人违反了合同条款，如偿付利息或本金发生违约或逾期；
③公司出于经济或法律等方面因素的考虑，对发生财务困难的债务人作出让步；
④债务人很可能倒闭或进行其他财务重组；
⑤因债务人发生重大财务困难，该债务工具无法在活跃市场继续交易；
⑥其他表明可供出售债务工具已经发生减值的情况。
2)表明可供出售权益工具投资发生减值的客观证据包括权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时性下跌，以及被投资单位经营所处的技术、市场、经济或法律环境等发生重大不利变化使公司可能无法收回投资成本。
本公司于资产负债表日对各项可供出售权益工具投资单独进行检查。对于以公允价值计量的权益工具投资，若其于资产负债表日的公允价值低于其成本超过50%（含50%）或低于其成本持续时间超过12个月（含12个月）的，则表明其发生减值；若其于资产负债表日的公允价值低于其
成本超过20%（含20%）但尚未达到50%的，或低于其成本持续时间超过6个月（含6个月）但未
超过12个月的，本公司会综合考虑其他相关因素，诸如价格波动率等，判断该权益工具投资是否
发生减值。对于以成本计量的权益工具投资，公司综合考虑被投资单位经营所处的技术、市场、经济或法律环境等是否发生重大不利变化，判断该权益工具是否发生减值。
以公允价值计量的可供出售金融资产发生减值时，原直接计入其他综合收益的因公允价值下降形成的累计损失予以转出并计入减值损失。对已确认减值损失的可供出售债务工具投资，在期后公允价值回升且客观上与确认原减值损失后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回并计入当期损益。对已确认减值损失的可供出售权益工具投资，期后公允价值回升直接计入其他综合收益。
以成本计量的可供出售权益工具发生减值时，将该权益工具投资的账面价值，与按照类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的差额，确认为减值损失，计入当期损益，发生的减值损失一经确认，不予转回。
11. 应收款项
(1).单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
√适用□不适用
单项金额重大的判断依据或金额标准 单项金额重大的应收款项为期末余额在800万
元以上的应收账款和期末余额在50万元以上
的其他应收款。
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法 单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值
低于其账面价值的差额计提坏账准备。
(2).按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项：
√适用□不适用
按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法（账龄分析法、余额百分比法、其他方法）
账龄分析法组合 相同账龄的应收款项具有类似信用风险特征
内部往来组合 合并报表范围内的往来款
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的
√适用□不适用
账龄 应收账款计提比例(%) 其他应收款计提比例(%)
1年以内（含1年）
其中：1年以内分项
1年以内 5 5
1－2年 10 10
2－3年 15 15
3年以上
3－4年 20 20
4－5年 20 20
5年以上 30 30
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的
□适用√不适用
(3).单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项：
√适用□不适用
单项计提坏账准备的理由 单项金额未到达重大标准但应收款项的未来现金
流量现值与以账龄为信用风险特征的应收款项组
合的未来现金流量现值存在显着差异。
坏账准备的计提方法 单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低
于其账面价值的差额计提坏账准备。
12. 存货
√适用□不适用
1）存货的分类
存货包括在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。
2）发出存货的计价方法
发出存货采用月末一次加权平均法。
3）存货可变现净值的确定依据
资产负债表日，存货采用成本与可变现净值孰低计量，按照存货类别成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备。直接用于出售的存货，在正常生产经营过程中以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；需要经过加工的存货，在正常生产经营过程中以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；资产负债表日，同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部分不存在合同价格的，分别确定其可变现净值，并与其对应的成本进行比较，分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。
4）存货的盘存制度
存货的盘存制度为永续盘存制。
5）低值易耗品和包装物的摊销方法
(1)低值易耗品
按照一次转销法进行摊销。
(2)包装物
按照一次转销法进行摊销。
13. 划分为持有待售资产
√适用□不适用
公司将同时满足下列条件的非流动资产（不包含金融资产）划分为持有待售的资产：1.该组成部分必须在其当前状况下仅根据出售此类组成部分的通常和惯用条款即可立即出售；2.已经就处置该组成部分作出决议；3.与受让方签订了不可撤销的转让协议；4.该项转让很可能在一年内完成。
14. 长期股权投资
√适用□不适用
1）共同控制、重要影响的判断
按照相关约定对某项安排存在共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策，认定为共同控制。对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定，认定为重大影响。
2）投资成本的确定
(1)同一控制下的企业合并形成的，合并方以支付现金、转让非现金资产、承担债务或发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为其初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的合并对价的账面价值或发行股份的面值总额之间的差额调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
公司通过多次交易分步实现同一控制下企业合并形成的长期股权投资，判断是否属于“一揽子交易”。属于“一揽子交易”的，把各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，在合并日，根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额确定初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本，与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
(2)非同一控制下的企业合并形成的，在购买日按照支付的合并对价的公允价值作为其初始投资成本。
公司通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并形成的长期股权投资，区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理：
A、在个别财务报表中，按照原持有的股权投资的账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。
B、在合并财务报表中，判断是否属于“一揽子交易”。属于“一揽子交易”的，把各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益等的，与其相关的其他综合收益等转为购买日所属当期收益。但由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
(3)除企业合并形成以外的：以支付现金取得的，按照实际支付的购买价款作为其初始投资成本；以发行权益性证券取得的，按照发行权益性证券的公允价值作为其初始投资成本；以债务重组方式取得的，按《企业会计准则第12号――债务重组》确定其初始投资成本；以非货币性资产交换取得的，按《企业会计准则第7号――非货币性资产交换》确定其初始投资成本。
3）后续计量及损益确认方法
对被投资单位实施控制的长期股权投资采用成本法核算；对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算。
4）通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权的处理方法
(1)个别财务报表
对处置的股权，其账面价值与实际取得价款之间的差额，计入当期损益。对于剩余股权，对被投资单位仍具有重大影响或者与其他方一起实施共同控制的，转为权益法核算；不能再对被投资单位实施控制、共同控制或重大影响的，确认为金融资产，按照《企业会计准则第22号――金融工具确认和计量》的相关规定进行核算。
(2)合并财务报表
A、通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权，且不属于“一揽子交易”的
在丧失控制权之前，处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本公积（资本溢价），资本溢价不足冲减的，冲减留存收益。
丧失对原子公司控制权时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。
处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等，应当在丧失控制权时转为当期投资收益。
B、通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权，且属于“一揽子交易”的
将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理。但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
15. 固定资产
(1).确认条件
√适用□不适用
固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量时予以确认。
(2).折旧方法
√适用□不适用
类别 折旧方法 折旧年限（年） 残值率（%） 年折旧率（%）
房屋及建筑物 年限平均法 8-35 3 12.125-2.77
机器设备 年限平均法 6-12 3 16.17-8.08
运输工具 年限平均法 8-12 3 12.125-8.08
电器设备 年限平均法 6-8 3 16.17-12.125
其他设备 年限平均法 3-8 3 32.33-12.125
(3).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
□适用√不适用
16. 在建工程
√适用□不适用
1）在建工程同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量则予以确认。在建工程按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的实际成本计量。
2）在建工程达到预定可使用状态时，按工程实际成本转入固定资产。已达到预定可使用状态但尚未办理竣工决算的，先按估计价值转入固定资产，待办理竣工决算后再按实际成本调整原暂估价值，但不再调整原已计提的折旧。
17. 借款费用
√适用□不适用
1）借款费用资本化的确认原则
公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时确认为费用，计入当期损益。
2）借款费用资本化期间
(1)当借款费用同时满足下列条件时，开始资本化：1)资产支出已经发生；2)借款费用已经发生；3)为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
(2)若符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断，并且中断时间连续超过3个月，暂停借款费用的资本化；中断期间发生的借款费用确认为当期费用，直至资产的购建或者生产活动重新开始。
(3)当所购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时，借款费用停止资本化。
3）借款费用资本化率以及资本化金额
为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息费用（包括按照实际利率法确定的折价或溢价的摊销），减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，确定应予资本化的利息金额；为购建或者生产符合资本化条件的资产占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专门借款的资产支出加权平均数乘以占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。
18. 无形资产
(1).计价方法、使用寿命、减值测试
√适用□不适用
无形资产包括土地使用权、专利权及非专利技术等，按成本进行初始计量。
使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内按照与该项无形资产有关的经济利益的预期实现方式系统合理地摊销，无法可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销。具体年限如下：
项目 摊销年限(年)
土地使用权 50
专利权及非专利技术 10
管理软件 10
其他 10
使用寿命不确定的无形资产不摊销，公司在每个会计期间均对该无形资产的使用寿命进行复核。
本公司购买的深圳车辆牌照备案指标（即车辆牌照）无具体的使用年限限制，将在不确定的期间内为公司带来经济利益的流入，故本公司将其认定为使用寿命不确定的无形资产。
(2).内部研究开发支出会计政策
√适用□不适用
内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产：(1)完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；(2)具有完成该无形资产并使用或出售的意图；(3)无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能证明其有用性；(4)有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；(5)归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
公司划分内部研究开发项目研究阶段支出和开发阶段支出的具体标准：为获取新的技术和知识等进行的有计划的调查阶段,确定为研究阶段,该阶段具有计划性和探索性等特点；在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等阶段，确定为开发阶段，该阶段具有针对性和形成成果的可能性较大等特点。
19. 长期资产减值
√适用□不适用
内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产：(1)完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；(2)具有完成该无形资产并使用或出售的意图；(3)无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能证明其有用性；(4)有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；(5)归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
公司划分内部研究开发项目研究阶段支出和开发阶段支出的具体标准：为获取新的技术和知识等进行的有计划的调查阶段,确定为研究阶段,该阶段具有计划性和探索性等特点；在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等阶段，确定为开发阶段，该阶段具有针对性和形成成果的可能性较大等特点。
20. 长期待摊费用
√适用□不适用
长期待摊费用核算已经支出，摊销期限在1年以上（不含1年）的各项费用。长期待摊费用
按实际发生额入账，在受益期或规定的期限内分期平均摊销。如果长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。
21. 职工薪酬
(1)、短期薪酬的会计处理方法
√适用□不适用
职工薪酬包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利。
在职工为公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
(2)、离职后福利的会计处理方法
√适用□不适用
离职后福利分为设定提存计划和设定受益计划。
(1)在职工为公司提供服务的会计期间，根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
(2)对设定受益计划的会计处理通常包括下列步骤：
1)根据预期累计福利单位法，采用无偏且相互一致的精算假设对有关人口统计变量和财务变量等作出估计，计量设定受益计划所产生的义务，并确定相关义务的所属期间。同时，对设定受益计划所产生的义务予以折现，以确定设定受益计划义务的现值和当期服务成本；
2)设定受益计划存在资产的，将设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的，以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产；
3)期末，将设定受益计划产生的职工薪酬成本确认为服务成本、设定受益计划净负债或净资产的利息净额以及重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动等三部分，其中服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损益或相关资产成本，重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益，并且在后续会计期间不允许转回至损益，但可以在权益范围内转移这些在其他综合收益确认的金额。
(3)、辞退福利的会计处理方法
√适用□不适用
向职工提供的辞退福利，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：(1)公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；(2)公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。
(4)、其他长期职工福利的会计处理方法
√适用□不适用
向职工提供的其他长期福利，符合设定提存计划条件的，按照设定提存计划的有关规定进行会计处理；除此之外的其他长期福利，按照设定受益计划的有关规定进行会计处理，为简化相关会计处理，将其产生的职工薪酬成本确认为服务成本、其他长期职工福利净负债或净资产的利息净额以及重新计量其他长期职工福利净负债或净资产所产生的变动等组成项目的总净额计入当期损益或相关资产成本。
22. 预计负债
√适用□不适用
1）因对外提供担保、诉讼事项、产品质量保证、亏损合同等或有事项形成的义务成为公司承担的现时义务，履行该义务很可能导致经济利益流出公司，且该义务的金额能够可靠的计量时，公司将该项义务确认为预计负债。
2）公司按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行初始计量，并在资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核。
23. 收入
√适用□不适用
1）收入确认原则
(1)销售商品
销售商品收入在同时满足下列条件时予以确认：1)将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；2)公司不再保留通常与所有权相联系的继续管理权，也不再对已售出的商品实施有效控制；3)收入的金额能够可靠地计量；4)相关的经济利益很可能流入；5)相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量。
(2)让渡资产使用权
让渡资产使用权在同时满足相关的经济利益很可能流入、收入金额能够可靠计量时，确认让渡资产使用权的收入。利息收入按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确定；使用费收入按有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。
2）收入确认的具体方法
公司主要销售泡沫镍、镍氢电池、汽车混合动力系统等产品。内销产品收入确认需满足以下条件：公司已根据合同约定将产品交付给购货方，且产品销售收入金额已确定，已经收回货款或取得了收款凭证且相关的经济利益很可能流入，产品相关的成本能够可靠地计量。外销产品收入确认需满足以下条件：公司已根据合同约定将产品报关，取得提单，且产品销售收入金额已确定，已经收回货款或取得了收款凭证且相关的经济利益很可能流入，产品相关的成本能够可靠地计量。
24. 政府补助
(1)、与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用□不适用
公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助划分为与资产相关的政府补助。
与资产相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产使用寿命内平均分配，计入损益。但是，按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。
相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，应当将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。
(2)、与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用□不适用
除与资产相关的政府补助之外的政府补助划分为与收益相关的政府补助。与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，在确认相关费用的期间，计入当期损益；用于补偿已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。
25. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用□不适用
1）根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额（未作为资产和负债确认的项目按照税法规定可以确定其计税基础的，该计税基础与其账面数之间的差额），按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。
2）确认递延所得税资产以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产负债表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的，确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。
3）资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，转回减记的金额。
4)公司当期所得税和递延所得税作为所得税费用或收益计入当期损益，但不包括下列情况产生的所得税：(1)企业合并；(2)直接在所有者权益中确认的交易或者事项。
26. 租赁
(1)、经营租赁的会计处理方法
√适用□不适用
公司为承租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金计入相关资产成本或确认为当期损益，发生的初始直接费用，直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。
公司为出租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金确认为当期损益，发生的初始直接费用，除金额较大的予以资本化并分期计入损益外，均直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。
(2)、融资租赁的会计处理方法
√适用□不适用
公司为承租人时，在租赁期开始日，公司以租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值中两者较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额为未确认融资费用，发生的初始直接费用，计入租赁资产价值。在租赁期各个期间，采用实际利率法计算确认当期的融资费用。
公司为出租人时，在租赁期开始日，公司以租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的入账价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益。在租赁期各个期间，采用实际利率法计算确认当期的融资收入。
27. 其他重要的会计政策和会计估计
□适用√不适用
28. 重要会计政策和会计估计的变更
(1)、重要会计政策变更
√适用□不适用
会计政策变更的内容和原因 审批程序 备注(受重要影响的报表项目名称和金额)
根据《企业会计准则第16号 第五届董事会第五 公司本期收到的政府补助属于与日常活动
――政府补助》（财会〔2017〕 十一次会议审议通 相关，前期结转的递延收益余额亦系与日常
15号）修订的规定，自2017 过。 经营活动相关，本期收到的日常活动政府补
年1月1日起，与企业日常 贴以及从递延收益转入的政府补贴，计入其
活动有关的政府补助计入“其 他收益科目金额为17,002,510.67元，冲减
他收益”或冲减相关成本费 财务费用的政府补贴387,267.00元，相应
用，与企业日常活动无关的政 等额减少营业外收入科目金额。
府补助计入营业外收入。
(2)、重要会计估计变更
□适用√不适用
29. 其他
√适用□不适用
分部报告
公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度等为依据确定经营分部。公司的经营分部是指同时满足下列条件的组成部分：
1）该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；
2）管理层能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；
3）能够通过分析取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。
六、税项
1. 主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用□不适用
税种 计税依据 税率
增值税 销售货物或提供应税劳务 17%
消费税
营业税
城市维护建设税 应缴流转税税额 7%
企业所得税 应纳税所得额 25%，15%
房产税 从价计征的，按房产原值一次减 1.2%、12%
除20%后余值的1.2%计缴；从租
计征的，按租金收入的12%计缴
教育费附加 应缴流转税税额 3%
地方教育附加 应缴流转税税额 2%
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
√适用□不适用
纳税主体名称 所得税税率
香港科力远能源科技有限公司 16.50%
美国科力远商贸有限公司 20.41%
除上述以外的其他纳税主体 25.00%
2. 税收优惠
√适用□不适用
纳税主体名称 所得税税率 优惠期间 优惠原因
益阳科力远电池有限责任公司 15% 2013年至2016年 高新技术企业
常德力元公司 15% 2014年至2017年 高新技术企业
科霸公司 15% 2015年至2018年 高新技术企业
3. 其他
□适用√不适用
七、合并财务报表项目注释
1、货币资金
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
库存现金 161,145.85 733,250.93
银行存款 1,520,861,488.52 1,242,841,264.45
其他货币资金 219,922,210.57 133,923,945.59
合计 1,740,944,844.94 1,377,498,460.97
其中：存放在境外的款 46,437,638.84 22,983,319.67
项总额
其他说明
期末银行存款中包括使用受限的农发基金专项存款573,000,000.00元；其他货币资金包括为开具
银承兑汇票存入保证金197,257,928.79元，为开具信用证存入保证金21,231,225.42元，为期货
业务存入保证金1,433,056.36元。
2、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
□适用√不适用
3、衍生金融资产
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
镍板期货合约 4,544,190.82 2,575,539.00
合计 4,544,190.82 2,575,539.00
4、应收票据
(1).应收票据分类列示
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
银行承兑票据 32,252,323.63 24,722,433.38
商业承兑票据 3,509,909.90
合计 32,252,323.63 28,232,343.28
(2).期末公司已质押的应收票据
□适用√不适用
(3).期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
项目 期末终止确认金额 期末未终止确认金额
银行承兑票据 53,533,649.75
商业承兑票据
合计 53,533,649.75
(4).期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
□适用√不适用
其他说明
□适用√不适用
5、应收账款
(1). 应收账款分类披露
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
期末余额 期初余额
类别 账面余额 坏账准备 账面 账面余额 坏账准备 账面
金额 比例 金额 计提比 价值 金额 比例 金额 计提比 价值
(%) 例(%) (%) 例(%)
单项金额重大
并单独计提坏
账准备的应收
账款
按信用风险特 272,47 98.0916,199 5.95256,27 217,99 97.45 12,455 5.71205,53
征组合计提坏 6,355. ,544.4 6,810. 0,874. ,694.5 5,180.
账准备的应收 25 8 77 85 7 28
账款
单项金额不重 5,298, 1.915,298, 100.00 - 5,706, 2.55 5,379, 94.26327,77
大但单独计提 667.01 667.01 772.66 002.18 0.48
坏账准备的应
收账款
277,77/ 21,498/ 256,27 223,69/ 17,834/ 205,86
合计 5,022. ,211.4 6,810. 7,647. ,696.7 2,950.
26 9 77 51 5 76
期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的应收账款
□适用√不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
账龄 期末余额
应收账款 坏账准备 计提比例
1年以内
其中：1年以内分项
1年以内 237,200,822.53 11,860,041.13 5.00
1年以内小计 237,200,822.53 11,860,041.13 5.00
1至2年 25,626,948.94 2,562,694.90 10.00
2至3年 6,809,417.47 1,021,412.62 15.00
3年以上
3至4年 632,669.39 126,533.87 20.00
4至5年 330,871.16 66,174.23 20.00
5年以上 1,875,625.76 562,687.73 30.00
合计 272,476,355.25 16,199,544.48
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
√适用□不适用
期末单项金额不重大但单项计提坏账准备的应收账款
单位名 账面余额 坏账准备 计提比例(%) 计提理由
称
1 682,669.00 682,669.00 100.00 预计无法收回
2 354,420.00 354,420.00 100.00 预计无法收回
3 330,723.89 330,723.89 100.00 预计无法收回
4 285,230.72 285,230.72 100.00 预计无法收回
5 259,220.52 259,220.52 100.00 预计无法收回
6 39,400.00 39,400.00 100.00 预计无法收回
7 729,660.60 729,660.60 100.00 预计无法收回
8 2,617,342.28 2,617,342.28 100.00 预计无法收回
小计 5,298,667.01 5,298,667.01 100.00
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额3,663,514.74元；本期收回或转回坏账准备金额0.00元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用√不适用
(3). 本期实际核销的应收账款情况
□适用√不适用
(4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
√适用□不适用
单位名称 账面余额 占应收账款余额 坏账准备
的比例(%)
1 36,327,131.74 13.08 1,816,356.59
2 12,379,507.62 4.46 618,975.38
3 10,602,759.40 3.82 1,060,275.94
4 10,081,196.52 3.63 504,059.83
5 8,645,791.09 3.11 432,289.55
小计 78,036,386.37 28.09 4,431,957.28
(5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款：
□适用√不适用
(6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
6、预付款项
(1). 预付款项按账龄列示
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
账龄 期末余额 期初余额
金额 比例(%) 金额 比例(%)
1年以内 66,595,314.55 99.03 54,203,435.93 99.29
1至2年 356,089.00 0.53 243,224.56 0.45
2至3年 225,814.40 0.34 75,703.44 0.14
3年以上 66,457.79 0.10 66,457.79 0.12
合计 67,243,675.74 100.00 54,588,821.72 100.00
(2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况：
√适用□不适用
单位名称 账面余额 占预付款项余额的比例(%)
1 27,993,599.97 41.63
2 12,165,091.44 18.09
3 3,560,409.90 5.29
4 1,510,576.46 2.25
5 1,400,000.00 2.08
小计 46,629,677.77 69.34
其他说明
□适用√不适用
7、应收利息
(1). 应收利息分类
□适用√不适用
(2). 重要逾期利息
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
8、应收股利
(1). 应收股利
□适用√不适用
(2). 重要的账龄超过1年的应收股利：
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
9、其他应收款
(1). 其他应收款分类披露
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
期末余额 期初余额
类别 账面余额 坏账准备 账面 账面余额 坏账准备 账面
金额 比例(%) 金额 计提比 价值 金额 比例(%) 金额 计提比 价值
例(%) 例(%)
单项金
额重大
并单独
计提坏
账准备
的其他
应收款
按信用 133,68 97.48 10,695, 8.00 122,989, 129,469 97.40 10,035, 7.75119,434
风险特 5,029. 211.66 818.15,993.17 348.14 ,645.03
征组合 81
计提坏
账准备
的其他
应收款
单项金 3,454, 2.52 3,454,1 100.00 3,454,1 2.60 3,454,1100.00
额不重 149.90 49.90 49.90 49.90
大但单
独计提
坏账准
备的其
他应收
款
137,13/ 14,149,/ 122,989, 132,924/ 13,489,/ 119,434
合计 9,179. 361.56 818.15,143.07 498.04 ,645.03
71
期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的其他应收款
□适用√不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
期末余额
账龄 其他应收款 坏账准备 计提比例
1年以内
其中：1年以内分项
1年以内 75,925,687.12 3,796,284.40 5.00
1年以内小计 75,925,687.12 3,796,284.40 5.00
1至2年 45,474,725.92 4,547,472.60 10.00
2至3年 7,968,224.82 1,195,233.73 15.00
3年以上
3至4年 92,336.36 18,467.27 20.00
4至5年 1,294,630.19 258,926.04 20.00
5年以上 2,929,425.40 878,827.62 30.00
合计 133,685,029.81 10,695,211.66
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
期末单项金额不重大但单项计提坏账准备的其他应收款
单位名称 账面余额 坏账准备 计提比例(%) 计提理由
1 716,400.00 716,400.00 100.00 预计难以收回
2 338,156.54 338,156.54 100.00 预计难以收回
3 232,000.00 232,000.00 100.00 预计难以收回
4 219,389.69 219,389.69 100.00 预计难以收回
5 172,506.74 172,506.74 100.00 预计难以收回
6 171,449.00 171,449.00 100.00 预计难以收回
7 168,157.82 168,157.82 100.00 预计难以收回
8 160,371.00 160,371.00 100.00 预计难以收回
9 126,663.87 126,663.87 100.00 预计难以收回
10 119,225.00 119,225.00 100.00 预计难以收回
11 101,440.00 101,440.00 100.00 预计难以收回
12 928,390.24 928,390.24 100.00 预计难以收回
小计 3,454,149.90 3,454,149.90
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额659,863.52元；本期收回或转回坏账准备金额0.00元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用√不适用
(3). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用√不适用
(4). 其他应收款按款项性质分类情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
款项性质 期末账面余额 期初账面余额
押金保证金 1,476,684.68 2,116,907.28
应收暂付款 34,671,377.12 28,056,565.09
应收常德土地收储款 61,812,094.00 61,792,094.00
科能土地转让款项 35,002,000.00 35,041,000.00
其他 4,177,023.91 5,917,576.70
合计 137,139,179.71 132,924,143.07
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
占其他应收款期 坏账准备
单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 末余额合计数的 期末余额
比例(%)
1 土地收储款 61,812,094.00 1年以内 45.07 3,090,604.70
2 土地收储款 35,002,000.00 1-2年 25.52 3,500,200.00
3 往来代付款 9,897,016.02 1年以内 7.22 494,850.80
4 合作款 5,078,100.00 2-3年 3.70 761,715.00
5 往来款 2,381,919.55 2-3年 1.74 357,287.93
合计 / 114,171,129.57 / 83.25 8,204,658.43
(6). 涉及政府补助的应收款项
□适用√不适用
(7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款：
□适用√不适用
(8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额：
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
10、 存货
(1). 存货分类
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值
原材 131,991,768 541,084.14131,450,684.3 106,435,136.6 9,825,644.6396,609,492.03
料 .49 5 6
在产 38,913,399. 38,913,399.09 53,813,197.97 2,022,330.9551,790,867.02
品 09
库存 158,130,38528,818,098.129,312,287.1 101,061,208.5 20,399,478.480,661,730.05
商品 .80 62 8 2 7
低值 7,248,085.7 7,248,085.72 1,555,347.78 268,382.97 1,286,964.81
易耗 2
品
发出 6,531,913.73,124,915.7 3,406,998.0026,233,377.19 26,233,377.19
商品 6 6
委托 2,117,626.0 2,117,626.06 1,479,910.69 1,479,910.69
加工 6
物资
合计 344,933,17832,484,098.312,449,080.4 290,578,178.8 32,515,837.0258,062,341.7
.92 52 0 1 2 9
(2). 存货跌价准备
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
本期增加金额 本期减少金额
项目 期初余额 计提 其他 转回或转 其他 期末余额
销
原材料 9,825,644 9,284,560 541,084.1
.63 .49 4
在产品 2,022,330 2,022,330
.95 .95
库存商品 20,399,47 8,445,349 26,729.03 28,818,09
8.47 .18 8.62
低值易耗品 268,382.9 268,382.9 -
7 7
发出商品 3,124,915 3,124,915
.76 .76
合计 32,515,83 11,570,26 11,602,00 32,484,09
7.02 4.94 3.44 8.52
(3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明：
□适用√不适用
(4). 期末建造合同形成的已完工未结算资产情况：
□适用√不适用
其他说明
□适用√不适用
11、划分为持有待售的资产
□适用√不适用
12、一年内到期的非流动资产
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
装修款 390,260.28
合计 390,260.28
13、其他流动资产
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
待抵扣增值税 148,621,170.82 119,278,166.91
预缴消费税(湘南公司) 2,436,864.80 2,844,297.02
预缴企业所得税 4,157,194.34 7,625,352.24
预缴房产、土地使用税 534,954.53 534,954.53
其他 2,957,740.54
合计 158,707,925.03 130,282,770.70
14、长期应收款
(1)长期应收款情况：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
期末余额 期初余额
坏 坏
项目 账面余额账 账面价值 账面余额账 账面价值 折现率区间
准 准
备 备
融资租赁款 20,959,978.37 20,959,978.3711,188,406.74 11,188,406.74
其中：未 4,753,189.72 4,753,189.72 3,344,715.51 3,344,715.5122.69%-32.41%
实现融资收益
分期收款销售34,666,903.48 34,666,903.4845,048,100.00 45,048,100.005.00%
商品
分期收款提供
劳务
合计 55,626,881.85-55,626,881.8556,236,506.74 56,236,506.74 /
(2)因金融资产转移而终止确认的长期应收款
□适用√不适用
(3)转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用√不适用
其他说明
□适用√不适用
15、长期股权投资
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
本期增减变动
权益 宣告 减值
被投 期初 法下 其他 其他 发放 计提 期末 准备
资单 余额 追加 减少 确认 综合 权益 现金 减值 其他 余额 期末
位 投资 投资 的投 收益 变动 股利 准备 余额
资损 调整 或利
益 润
一、合
营企
业
小计
二、联
营企
业
湖南 30,26 -957, 29,30
省稀 5,289 091.7 8,197
土产 .60 5 .85
业集
团有
限公
司
科力 79,79 -2,69 77,10
美汽 4,493 3,122 1,371
车动 .92 .14 .78
力电
池有
限公
司
深圳 10,00 -390, 9,609
科力 0,000 537.5 ,462.
远新 .00 3 47
能源
股权
投资
基金
合伙
企业
（有
限合
伙）
小计 110,0 10,00 -4,04 116,0
59,78 0,000 0,751 19,03
3.52 .00 .42 2.10
110,0 10,00 -4,04 116,0
合计 59,78 0,000 0,751 19,03
3.52 .00 .42 2.10
16、固定资产
(1). 固定资产情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
项目 房屋及建 机器设备 运输工具 电器设备 其他设备 合计
筑物
一、账面原
值：
1.期 731,005, 743,918,016. 15,462,880. 27,457,870. 30,246,310. 1,548,090,911.
初余额 833.44 54 04 94 66 62
2.本 9,625,21 14,648,780.9 43,308,408. 2,230,720.3 2,248,269.4
期增加金 6.71 7 74 9 4 72,061,396.25
额
（18,818,11 6,489,945.26 41,788,816. 2,027,636.9 2,089,660.4 61,214,171.38
）购置 2.01 77 0 4
（2696,663. 1,508,077.7
）在建工程 53 7,962,364.76 7 203,083.49 12,601.94 10,382,791.49
转入
（3
）企业合并
增加
（4110,441.
）外币折算 17 196,470.95 11,514.20 146,007.06 464,433.38
影响
3.本 1,337,489.3
期减少金 6,457,378.79 802,293.25 8 440,621.16 9,037,782.58
额
（1 1,337,489.
）处置或报 6,457,378.79 802,293.25 38 440,621.16 9,037,782.58
废
4.期 740,631, 752,109,418. 57,968,995. 28,351,101. 32,053,958. 1,611,114,525.
末余额 050.15 72 53 95 94 29
二、累计折
旧
1.期 63,069,8 186,668,732. 11,146,663. 9,722,218.9 14,018,327. 284,625,795.52
初余额 52.64 84 19 1 94
2.本 11,447,8 29,614,045.3 4,886,396.6 2,177,150.4 1,341,495.9
期增加金 52.37 9 8 1 8 49,466,940.83
额
（111,446,8 29,614,045.3 4,886,396.6 2,177,150.4 1,343,868.9 49,468,284.47
）计提 23.05 9 8 1 4
（21,029.32 -2,372.96 -1,343.64
）外币折算
影响
3.本 1,316,939.9
期减少金 632,716.07 793,323.26 5 203,969.16 2,946,948.44
额
（1 1,316,939.9
）处置或报 632,716.07 793,323.26 5 203,969.16 2,946,948.44
废
4.期 74,517,7 215,650,062. 15,239,736. 10,582,429. 15,155,854. 331,145,787.91
末余额 05.01 16 61 37 76
三、减值准
备
1.期
初余额
2.本
期增加金
额
（1
）计提
3.本
期减少金
额
（1
）处置或报
废
4.期
末余额
四、账面价
值
1.期 666,113, 536,459,356. 42,729,258. 17,768,672. 16,898,104. 1,279,968,737.
末账面价 345.14 56 92 58 18 38
值
2.期 667,935, 557,249,283. 4,316,216.8 17,735,652. 16,227,982. 1,263,465,116.
初账面价 980.80 70 5 03 72 10
值
(2). 暂时闲置的固定资产情况
□适用√不适用
(3). 通过融资租赁租入的固定资产情况
□适用√不适用
(4). 通过经营租赁租出的固定资产
□适用√不适用
(5). 未办妥产权证书的固定资产情况
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
项目 账面价值 未办妥产权证书的原因
科霸公司厂房 88,406,218.58 尚未办理竣工结算
兰州金川科力远电池有限公司 28,115,015.10 尚未办理竣工结算
园区厂房
常德力元新厂房 199,866,616.69 尚未办理竣工结算
其他说明：
□适用√不适用
17、在建工程
(1). 在建工程情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
期末余额 期初余额
项目 账面余额 减值准 账面价值 账面余额 减值准 账面价值
备 备
兰州HEV项目 5,835,248.28 5,835,248.28
益阳科力远待 863,955.13 863,955.13 7,646,086.48 7,646,086.48
安装设备
常德新园区建 18,361,051.37 18,361,051.37 15,026,214.07 15,026,214.07
设
上海CHS项目 10,492,900.71 10,492,900.71 6,223,004.62 6,223,004.62
车载镍氢动力 17,893,446.00 17,893,446.00 8,064,317.14 8,064,317.14
电池项目（科
霸）
科霸扩产项目 76,311,137.09 76,311,137.09 50,392,820.51 50,392,820.51
湘南项目工程 642,367.88 642,367.88 367,334.83 367,334.83
佛山CHS土地 27,236,639.57 27,236,639.57 2,781,834.71 2,781,834.71
项目
厦门福工厂房 5,345,644.82 5,345,644.82 2,522,862.20 2,522,862.20
附属工程
零星工程 286,393.84 286,393.84
合计 162,982,390.85 162,982,390.85 93,310,868.40 93,310,868.40
(2). 重要在建工程项目本期变动情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
工 中额金本其化本资息利期：本期利息(化资本率)%
程 利
累 息
计 资
本期转 投工本 资
项目 预算数 期初 本期增加 入固定 本期其他 期末入程化 金
名称 余额 金额 资产金 减少金额 余额占进累 来
额 预度计 源
算 金
比 额
例
(%)
兰州 5,835,248 5,835,2
HEV项 .28 48.28
目
益阳 21,820 7,646,086. 853,868.2 7,635, 863,955
科力 ,800.0 48 1 999.56 .13
远待 0
安装
设备
常德 347,25 15,026,214 3,493,009 158,17 18,361,
新园 0,000. .07 .86 2.56 051.37
区建 00
设
上海 21,041 6,223,004. 4,269,896 10,492,
CHS项 ,200.0 62 .09 900.71
目 0
车载 680,00 8,064,317. 8,286,593 16,350,
镍氢 0,000. 14 .76 910.90
动力 00
电池
项目
（科
霸）
科霸 217,56 50,392,820 29,244,14 4,080,85 75,556,
扩产 3,000. .51 3.59 4.32 109.78
项目 00
湘南 367,334.83 2,863,652 2,588, 642,367
项目 .42 619.37 .88
工程
佛山 85,000 2,781,834. 24,454,80 27,236,
CHS土 ,000.0 71 4.86 639.57
地项 0
目
厦门 2,522,862. 2,822,782 5,345,6
福工 20 .62 44.82
厂房
附属
工程
零星 286,393.84 286,393
工程 .84
1,372, 93,310,868 82,123,99 10,382 4,080,85 160,971// //
合计 675,00 .40 9.69 ,791.4 4.32 ,222.28
0.00 9
(3). 本期计提在建工程减值准备情况：
□适用√不适用
其他说明
□适用√不适用
18、工程物资
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
研发专用物资 14,488,876.04 8,217,381.71
合计 14,488,876.04 8,217,381.71
19、固定资产清理
□适用√不适用
20、生产性生物资产
(1). 采用成本计量模式的生产性生物资产
□适用√不适用
(2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□适用√不适用
其他说明
□适用√不适用
21、油气资产
□适用√不适用
22、无形资产
(1). 无形资产情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
项目 土地使用 专利权及非 非专利 管理软件 车辆牌 其他 合计
权 专利技术 技术 照
一、账面
原值
1.期初 238,417,1 217,648,670 12,878,295 8,528, 2,483, 479,955,342
余额 01.57 .10 .27 000.00 275.66 .60
2.本期 79,474,80 99,163,773. 3,023,722. - - 181,662,296
增加金 0.00 58 45 .03
额
(1)购置 79,474,80 99,163,773. 3,023,722. - - 181,662,296
0.00 58 45 .03
(2)内部
研发
(3)企业
合并增
加
3.本期
减少金
额
(1)处置
4.期末 317,891,9 316,812,443 15,902,017 8,528, 2,483, 661,617,638
余额 01.57 .68 .72 000.00 275.66 .63
二、累计
摊销
1.期初 32,131,39 31,366,787. 4,988,927. 1,134, 69,621,638.
余额 0.08 47 78 533.20 53
2.本期 4,545,985 8,163,222.0 2,394,290. - 156,09 15,259,587.
增加金 .63 1 08 0.12 84
额
（1）计 4,545,985 8,383,099.6 2,395,263. - 156,09 15,480,439.
提 .63 2 78 0.12 15
2)外币 -219,877.61 -973.70 -220,851.31
折算影
响
3.本期
减少金
额
(1)处置
2）外币 - -219,877.61 -973.70 - - -220,851.31
折算影
响
4.期末 36,677,37 39,530,009. 7,383,217. - 1,290, 84,881,226.
余额 5.71 48 86 623.32 37
三、减值
准备
1.期初
余额
2.本期
增加金
额
（1）计
提
3.本期
减少金
额
(1)处置
4.期末
余额
四、账面
价值
1.期末 281,214,5 277,282,434 8,518,799. 8,528, 1,192, 576,736,412
账面价 25.86 .20 86 000.00 652.34 .26
值
2.期初 206,285,7 186,281,882 7,889,367. 8,528, 1,348, 410,333,704
账面价 11.49 .63 49 000.00 742.46 .07
值
本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例26.57%
(2). 未办妥产权证书的土地使用权情况：
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
23、开发支出
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
本期增加金额 本期减少金额
期初 确认 期末
项目 余额 内部开发支出 其他 为无 转入当期损益 余额
形资
产
1.科霸
电池
(1)BMS- 6,899,666.09 1,447,384.16 495,743.88 7,851,306.37
电池管
理系统
(2)大巴 23,067,868.08 16,166,797.87 1,017,295.46 38,217,370.49
车电池
管理项
目
2.常德
力元公
司
(1)HEV 169,744.52 169,744.52
项目电
池用泡
沫镍
3．兰州
科力远
(1)HEV 1,703,243.30 1,719,587.31 3,422,830.61
项目电
池用合
金粉
(2)镍氢 159,939.54 5,192.00 165,131.54
动力电
池回收
4.长沙
工程中
心
(1)电池 2,894,320.09 1,132,510.90 4,026,830.99
管理系
统（BMS）
开发项
目
(2)电池 3,166,689.64 452,627.94 3,619,317.58
回收项
目
(3)锂电 3,700,051.90 2,014,513.19 5,714,565.09
项目
(4)燃料 214,713.41 214,713.41
电池项
目
(5)UL 77,383.90 77,383.90
资质获
取
5.科力
远CHS
公司
(1)CHS 852,597,905.20 66,938,652.74 919,536,557.94
混合动
力系统
(2)BPS 52,546,768.64 52,546,768.64
开发项
目
6.福工
动力
(1)商用 2,042,911.88 3,032,541.55 5,075,453.43
车混合
系统（含
镍氢电
池）
(2)三合 1,203,495.13 23,279.92 1,226,775.05
一控制
器总成
(3)五合 151,553.40 151,553.40
一集成
开发
合计 949,982,859.49 93,546,482.81 1,682,783.86 1,041,846,558.44
24、商誉
(1). 商誉账面原值
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
被投资单位名称或形成 本期增加 本期减少
商誉的事项 期初余额 企业合并形成 处置 期末余额
的
福工动力公司 14,453,465.63 14,453,465.63
合计 14,453,465.63 14,453,465.63
(2). 商誉减值准备
□适用√不适用
说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法
√适用□不适用
商誉的可收回金额按照预计未来现金流量的现值计算，其预计现金流量根据公司批准的年期现金流量预测为基础，现金流量预测使用的折现率为12.03%，预测期以后的现金流量根据增长率11.90%推断得出，该增长率和新能源汽车行业总体长期平均增长率相当。
减值测试中采用的其他关键数据包括：产品预计售价、销量、生产成本及其他相关费用。
公司根据历史经验及对市场发展的预测确定上述关键数据。公司采用的折现率是反映当前市场货币时间价值和相关资产组特定风险的税前利率。
上述对可收回金额的预计表明商誉并未出现减值损失。
其他说明
□适用√不适用
25、长期待摊费用
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
项目 期初余额 本期增加金额 本期摊销金额 其他减少金额 期末余额
装修改造工 11,935,409.75 - 695,808.94 780,520.56 10,459,080.25
程
排污权 242,969.99 - 12,460.02 - 230,509.97
融资顾问费 3,329,880.95 630,000.00 262,494.62 - 3,697,386.33
深圳租赁公 3,635,614.04 - 391,000.02 - 3,244,614.02
司节油分成
合计 19,143,874.73 630,000.00 1,361,763.60 780,520.56 17,631,590.57
26、递延所得税资产/递延所得税负债
(1). 未经抵销的递延所得税资产
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
期末余额 期初余额
项目 可抵扣暂时性 递延所得税 可抵扣暂时性 递延所得税
差异 资产 差异 资产
资产减值准备 17,705,988.61 2,688,972.38 15,403,155.16 2,551,006.21
内部交易未实现利润
可抵扣亏损
合并报表范围内无形资 10,359,945.40 1,553,991.81 11,913,937.20 1,787,090.58
产投资形成的资产账面
价值小于计税基础
税收与账面折旧差额(境 493,720.26 167,864.89 505,564.47 171,891.92
外公司)
合计 28,559,654.27 4,410,829.08 27,822,656.83 4,509,988.71
(2). 未经抵销的递延所得税负债
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
应纳税暂时性 递延所得税 应纳税暂时性 递延所得税
差异 负债 差异 负债
非同一控制企业合并资
产评估增值
可供出售金融资产公允
价值变动
企业合并取得的资产账 22,878,564.77 3,639,265.54 24,139,795.88 3,829,124.01
面价值大于计税基础
企业合并取得的合并收 22,106,604.40 5,526,651.10 22,106,604.40 5,526,651.10
益大于计税基础
合计 44,985,169.17 9,165,916.64 46,246,400.28 9,355,775.11
(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债：
□适用√不适用
(4). 未确认递延所得税资产明细
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
可抵扣暂时性差异
可抵扣亏损 365,860,828.27 365,860,828.27
资产减值准备 17,941,584.44 48,436,876.65
合计 383,802,412.71 414,297,704.92
(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
年份 期末金额 期初金额 备注
2017年 15,759,791.19 15,759,791.19
2018年 31,568,334.06 31,568,334.06
2019年 35,778,009.30 35,778,009.30
2020年 12,730,078.51 12,730,078.51
2021年 270,024,615.21 270,024,615.21
合计 365,860,828.27 365,860,828.27 /
其他说明：
□适用√不适用
27、其他非流动资产
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
预付工程、设备款 132,097,147.06 121,415,608.19
合计 132,097,147.06 121,415,608.19
28、短期借款
(1). 短期借款分类
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
质押借款 95,000,000.00 30,000,000.00
抵押借款 80,000,000.00 80,000,000.00
保证借款 605,094,263.36 561,901,485.48
信用借款 10,500,000.00 10,500,000.00
合计 790,594,263.36 682,401,485.48
(2). 已逾期未偿还的短期借款情况
□适用√不适用
其他说明
□适用√不适用
29、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
□适用√不适用
30、衍生金融负债
□适用√不适用
31、应付票据
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
种类 期末余额 期初余额
商业承兑汇票 - 40,000,000.00
银行承兑汇票 537,972,718.61 418,922,189.32
合计 537,972,718.61 458,922,189.32
本期末已到期未支付的应付票据总额为0.00元。
32、应付账款
(1). 应付账款列示
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
采购款 216,750,505.75 210,737,744.94
工程设备款 45,140,183.25 104,533,428.62
质保金 8,858,456.90
合计 270,749,145.90 315,271,173.56
(2). 账龄超过1年的重要应付账款
□适用√不适用
其他说明
□适用√不适用
33、预收款项
(1).预收账款项列示
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
预收货款 33,587,339.90 11,832,237.49
合计 33,587,339.90 11,832,237.49
(2).账龄超过1年的重要预收款项
□适用√不适用
(3).期末建造合同形成的已结算未完工项目情况：
□适用√不适用
其他说明
□适用√不适用
34、应付职工薪酬
(1).应付职工薪酬列示：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
一、短期薪酬 15,745,405.50 155,974,736.40 158,995,412.49 12,724,729.41
二、离职后福利-设定 402,812.45 9,972,387.40 9,986,841.44 388,358.41
提存计划
三、辞退福利
四、一年内到期的其他
福利
合计 16,148,217.95 165,947,123.80 168,982,253.93 13,113,087.82
(2).短期薪酬列示：
√适用□不适用
单位：元币种:人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
一、工资、奖金、津贴和 15,624,861.46 143,337,537.3 146,896,620.9 12,065,777.86
补贴 7 7
二、职工福利费 - 4,959,398.88 4,449,897.98 509,500.90
三、社会保险费 10,996.49 3,945,945.07 3,948,509.46 8,432.10
其中：医疗保险费 5,491.55 3,211,620.16 3,214,013.25 3,098.46
工伤保险费 - 569,826.25 569,826.25 -
生育保险费 5,504.94 164,498.66 164,669.96 5,333.64
四、住房公积金 109,547.55 3,117,504.64 3,086,033.64 141,018.55
五、工会经费和职工教育 - 513,224.06 513,224.06 -
经费
六、短期带薪缺勤 - 101,126.38 101,126.38 -
七、短期利润分享计划
合计 15,745,405.50 155,974,736.4 158,995,412.4 12,724,729.41
0 9
(3).设定提存计划列示
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
1、基本养老保险 399,876.47 9,318,789.34 9,332,406.65 386,259.16
2、失业保险费 2,935.98 653,598.06 654,434.79 2,099.25
3、企业年金缴费
合计 402,812.45 9,972,387.40 9,986,841.44 388,358.41
其他说明：
□适用√不适用
35、应交税费
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
增值税 1,737,453.13 2,691,317.35
消费税
营业税
企业所得税 27,809,120.07 28,044,450.79
个人所得税 1,247,388.20 923,546.43
城市维护建设税 259,993.44 486,326.31
房产税 234,857.03 498,601.36
教育费附加及地方教育费附加 159,755.89 246,919.20
印花税 244,874.93 37,592.12
土地使用税 195,894.63 36,803.14
其他 5,868.38 459,278.76
合计 31,895,205.70 33,424,835.46
36、应付利息
□适用√不适用
重要的已逾期未支付的利息情况：
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
37、应付股利
□适用√不适用
38、其他应付款
(1).按款项性质列示其他应付款
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
押金保证金 5,164,072.94 2,203,179.46
应付暂收及其他款 29,564,647.14 22,698,537.39
合计 34,728,720.08 24,901,716.85
(2).账龄超过1年的重要其他应付款
□适用√不适用
其他说明
□适用√不适用
39、长期借款
(1). 长期借款分类
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
质押借款
抵押借款 23,000,000.00 23,000,000.00
保证借款 337,000,000.00 337,000,000.00
信用借款
合计 360,000,000.00 360,000,000.00
其他说明，包括利率区间：
□适用√不适用
40、长期应付款
(1). 按款项性质列示长期应付款：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
项目 期初余额 期末余额
上海华普 238,500,000.00
其他说明：
□适用√不适用
41、长期应付职工薪酬
□适用√不适用
42、专项应付款
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因
中国农发重 573,000,000.00 573,000,000.00
点建设基金
有限公司
合计 573,000,000.00 573,000,000.00 /
其他说明：
子公司科能公司收到中国农发重点建设基金有限公司（以下简称农发基金公司）投入的专项建设基金573,000,000.00元。
43、递延收益
递延收益情况
√适用□不适用
单位：元币种人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因
政府补助 278,821,147.4013,500,000.0015,131,502.52277,189,644.88
合计 278,821,147.4013,500,000.0015,131,502.52277,189,644.88 /
涉及政府补助的项目：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
负债项 期初余额 本期新增补助 本期计入营业 其他变动 期末余额 与资产
目 金额 外收入金额 相关/与
收益相
关
镍氢动 2,666,666.68 533,300.00 2,133,366.68与资产
力电池 相关
项目及
新型储
能电池
项目补
贴款
益阳科 9,349,230.72 246,794.88 9,102,435.84与资产
力远产 相关
业园光
伏发电
示范项
目补贴
款
先进储 22,500,000.00 3,750,000.00 18,750,000.00与资产
能材料 相关
国家工
程研究
中心创
新能力
建设项
目
动力型 3,000,000.00 3,000,000.00与资产
镍系列 相关
电池产
业技术
开发项
目
先进储 7,000,000.00 7,000,000.00与资产
能材料 相关
国家工
程研究
中心建
设配套
资金
南山区 2,125,000.00 375,000.00 1,750,000.00与资产
新能源 相关
发电储
能应用
示范和
检测平
台
自主创 10,000,000.00 10,000,000.00与资产
新和高 相关
技术产
业化项
目
楼宇储 5,000,000.00 5,000,000.00与资产
能系统 相关
产业化
项目
创新能 15,000,000.00 15,000,000.00与资产
力建设 相关
项目资
金
招研引 525,000.00 75,000.00 450,000.00与资产
智项目 相关
年产4.8 8,246,000.00 1,178,000.00 7,068,000.00与资产
万台新 相关
能源汽
车用稀
土镍氢
合金动
力电池
模块产
业化
混合动 16,590,000.00 2,370,032.66 14,219,967.34与资产
力电池 相关
镍氢电
池实施
方案
天然气 8,848,000.00 1,264,000.00 7,584,000.00与资产
分布式 相关
能源站
工程
自主创 12,000,000.00 12,000,000.00与资产
新及产 相关
业化项
目配套
资金
混合动 100,000,000.00 100,000,000.00与资产
力收中 相关
央基建
补贴资
金
节能与 45,971,250.00 4,715,000.00 41,256,250.00与资产
新能源 相关
汽车动
力电池
关键基
体材料
实施项
目
RTG节能 2,000,000.00 2,000,000.00与资产
型混动 相关
储能系
统关键
技术研
发扶持
资金
深圳先 8,000,000.00 8,000,000.00与资产
进储能 相关
材料国
家工程
研究中
心创新
能力建
设
绿色制 13,500,000.00 299,374.98-325,000.00 12,875,625.02与资产
造项目 相关
合计 278,821,147.4013,500,000.0014,806,502.52-325,000.00277,189,644.88/
其他说明：
□适用√不适用
44、其他非流动负债
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
债转股借入资金 7,690,000.00 7,690,000.00
合计 7,690,000.00 7,690,000.00
45、股本
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
本次变动增减（+、一）
期初余额 发行 送股 公积金 其他 小计 期末余额
新股 转股
股份总 1,391,070,330.00 1,391,070,330.00
数
46、资本公积
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
资本溢价（股本溢 137,880,966.14 137,880,966.14
价）
其他资本公积 173,365.50 173,365.50
合计 138,054,331.64 138,054,331.64
47、其他综合收益
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
本期发生金额
减：
前
期
计
入
其 减：
他所
项目 期初 本期所得综得 税后归属于 税后归属于 期末
余额 税前发生合税 母公司 少数股东 余额
额 收费
益用
当
期
转
入
损
益
一、以后不
能重分类
进损益的
其他综合
收益
其中：重新
计算设定
受益计划
净负债和
净资产的
变动
权益法下
在被投资
单位不能
重分类进
损益的其
他综合收
益中享有
的份额
二、以后将
重分类进
损益的其
他综合收
益
其中：权益
法下在被
投资单位
以后将重
分类进损
益的其他
综合收益
中享有的
份额
可供出售
金融资产
公允价值
变动损益
持有至到
期投资重
分类为可
供出售金
融资产损
益
现金流量
套期损益
的有效部
分
外币财务 -49,679,11 1,700,72 1,887,819.5 -187,090.7 -47,791,292.
报表折算 1.77 8.87 7 0 20
差额
其他综合 -49,679,11 1,700,72 1,887,819.5 -187,090.7 -47,791,292.
收益合计 1.77 8.87 7 0 20
48、盈余公积
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
法定盈余公积 29,990,096.10 29,990,096.10
任意盈余公积
储备基金
企业发展基金
其他
合计 29,990,096.10 29,990,096.10
49、未分配利润
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
项目 本期 上期
调整前上期末未分配利润 -202,305,657.91 9,302,475.44
调整期初未分配利润合计数（调增+，
调减－）
调整后期初未分配利润 -202,305,657.91 9,302,475.44
加：本期归属于母公司所有者的净利 -77,463,904.57 -64,482,536.82
润
减：提取法定盈余公积
提取任意盈余公积
提取一般风险准备
应付普通股股利
转作股本的普通股股利
期末未分配利润 -279,769,562.48 -55,180,061.38
调整期初未分配利润明细：
1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润0.00元。
2、由于会计政策变更，影响期初未分配利润0.00元。
3、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润0.00元。
4、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润0.00元。
5、其他调整合计影响期初未分配利润0.00元。
50、营业收入和营业成本
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
收入 成本 收入 成本
主营业务 724,335,218.73 647,801,438.93 809,433,935.00 763,311,000.06
其他业务 29,080,008.44 24,398,778.41 5,258,336.49 2,931,758.85
合计 753,415,227.17 672,200,217.34 814,692,271.49 766,242,758.91
51、税金及附加
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
消费税 121,340.44 86,939.03
营业税 - 233,679.21
城市维护建设税 878,114.76 1,077,775.73
教育费附加 664,240.64 824,747.89
资源税
房产税 2,848,246.37 1,812,718.94
土地使用税 1,952,159.31 1,254,703.33
车船使用税
印花税 1,348,574.90 1,654,619.66
其他 5,181.50 22,651.22
合计 7,817,857.92 6,967,835.01
52、销售费用
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
职工薪酬 12,151,594.84 8,982,968.04
办公、差旅、招待及宣传费 8,681,428.28 4,985,374.31
交通运输费 6,178,966.49 4,922,903.59
商业保险及样品报检费 2,018,606.16 501,698.82
租赁费 1,717,031.09 903,237.51
其它 2,320,486.02 3,664,723.08
合计 33,068,112.88 23,960,905.35
53、管理费用
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
职工薪酬 52,918,148.89 33,194,297.72
办公、差旅、招待及宣传费 10,489,835.88 9,612,499.17
折旧及无形资产摊销 22,417,512.81 17,235,429.72
商业保险费 931,564.45 790,425.27
税费 1,372,416.08 980,014.63
技术研发费 7,828,669.14 5,100,591.66
审计咨询类费用 3,142,855.69 8,166,189.73
物耗修理费 5,773,392.22 4,022,742.73
其他 988,511.99 3,873,466.12
合计 105,862,907.15 82,975,656.75
54、财务费用
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
利息支出 44,680,775.59 15,048,096.10
利息收入 -5,365,223.26 -2,500,186.65
汇兑损益 399,004.65 2,202,389.16
金融机构手续费及其他 2,804,670.13 457,637.59
合计 42,519,227.11 15,207,936.20
55、资产减值损失
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
一、坏账损失 4,323,378.26 1,711,097.49
二、存货跌价损失 11,570,264.94 761,202.43
三、可供出售金融资产减值损失
四、持有至到期投资减值损失
五、长期股权投资减值损失 -1,707,949.84
六、投资性房地产减值损失
七、固定资产减值损失
八、工程物资减值损失
九、在建工程减值损失
十、生产性生物资产减值损失
十一、油气资产减值损失
十二、无形资产减值损失
十三、商誉减值损失
十四、其他
合计 15,893,643.20 764,350.08
56、公允价值变动收益
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
产生公允价值变动收益的来源 本期发生额 上期发生额
以公允价值计量的且其变动计入当 -1,140,470.00 665,074.51
期损益的金融资产
其中：衍生金融工具产生的公允价 -1,140,470.00
值变动收益
以公允价值计量的且其变动计入当
期损益的金融负债
按公允价值计量的投资性房地产
合计 -1,140,470.00 665,074.51
57、投资收益
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益 -4,040,751.42 -7,713,446.89
处置长期股权投资产生的投资收益 -1,707,949.84
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产在持有期间的投资
收益
处置以公允价值计量且其变动计入 -2,957,058.95 106,167.61
当期损益的金融资产取得的投资收
益
持有至到期投资在持有期间的投资
收益
可供出售金融资产等取得的投资收
益
处置可供出售金融资产取得的投资
收益
丧失控制权后，剩余股权按公允价
值重新计量产生的利得
合计 -6,997,810.37 -9,315,229.12
58、营业外收入
营业外收入情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益
的金额
非流动资产处置利得 66,148.41 229,897.17 66,148.41
合计
其中：固定资产处置 66,148.41 229,897.17 66,148.41
利得
无形资产处置
利得
债务重组利得
非货币性资产交换利
得
接受捐赠
政府补助 14,166,431.32
收到的补偿及保险赔 4,000.33 4,000.33
款
税费返还 5,212.74 2,326,503.74 5,212.74
其他 75,504.18 607,538.14 75,504.18
合计 150,865.66 17,330,370.37 150,865.66
计入当期损益的政府补助
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
补助项目 本期发生金额 上期发生金额 与资产相关/与收益相关
企业发展扶持资金 672,700.00与收益相关
贴息款 1,334,733.00与收益相关
高端应急领域NI-MH 1,000,000.00
电池技术研究补贴
专利补助 99,000.00与收益相关
中小企业国际市场开 50,000.00与收益相关
拓资金
省级科技计划资金 72,000.00与收益相关
涉外发展服务 50,000.00与收益相关
其他补贴收入 858,370.11与收益相关
递延收益摊销 10,029,628.21与资产相关
合计 14,166,431.32 /
其他说明：
□适用√不适用
59、营业外支出
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益
的金额
非流动资产处置损 40,061.33 40,478.82 40,061.33
失合计
其中：固定资产处置 40,061.33 40,478.82 40,061.33
损失
无形资产处置损失
债务重组损失
非货币性资产交换
损失
对外捐赠 10,000.00 10,000.00
支付的产品质量赔 75,923.16
款
非常损失 10,508.13 10,508.13
罚款支出 50,000.00 3,093.95 50,000.00
其他 355,868.77 605,071.25 355,868.77
合计 466,438.23 724,567.18 466,438.23
60、所得税费用
(1)所得税费用表
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
当期所得税费用 -79,182.17 453,756.29
递延所得税费用 -94,725.87 274,709.53
合计 -173,908.04 728,465.82
(2)会计利润与所得税费用调整过程：
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
项目 本期发生额
利润总额 -115,398,080.70
按法定/适用税率计算的所得税费用 -28,849,520.18
子公司适用不同税率的影响 3,913,066.21
调整以前期间所得税的影响
非应税收入的影响
不可抵扣的成本、费用和损失的影响
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损 -1,928,296.16
的影响
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差 26,690,842.09
异或可抵扣亏损的影响
所得税费用 -173,908.04
其他说明：
□适用√不适用
61、其他综合收益
√适用□不适用
其他综合收益的税后净额详见本财务报表附注合并资产负债表项目注释之其他综合收益说明。
62、现金流量表项目
(1). 收到的其他与经营活动有关的现金：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
利息收入 5,365,223.26 2,500,186.65
补偿及保险款 4,000.33 215,631.35
收到的与收益相关的政府补助 2,196,008.15 6,221,943.11
其他 35,486,191.25 33,244,644.99
合计 43,051,422.99 42,182,406.10
(2). 支付的其他与经营活动有关的现金：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
办公、差旅、招待及宣传费 19,171,264.16 14,597,873.48
商业保险及样品报检费 2,950,170.61 1,292,124.09
技术研发费 7,828,669.14 5,100,591.66
审计咨询费 3,142,855.69 8,166,189.73
物耗修理费 5,773,392.22 4,716,189.12
交通运输费 6,178,966.49 4,922,903.59
租赁费 1,717,031.09 3,372,413.69
银行手续费 2,804,670.13 457,637.59
其它 11,830,827.12 20,669,526.31
合计 61,397,846.65 63,295,449.26
(3). 收到的其他与投资活动有关的现金
√适用□不适用
单位：元币种:人民币
项目 本期发生额 上期发生额
收到的与资产相关的政府补贴 13,500,000.00
收回套保保证金 4,438,488.84 10,123,370.72
其他 160,000.00 183,503.15
合计 18,098,488.84 10,306,873.87
(4). 支付的其他与投资活动有关的现金
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
支付CHS搬迁损失 4,997,176.09
支付绿色制造项目 325,000.00
其他 100,000.00
支付套保保证金 2,042,450.00 8,740,052.09
合计 7,464,626.09 8,740,052.09
(5). 收到的其他与筹资活动有关的现金
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
收票据融资款 430,091,935.24 160,657,662.49
融资受限保证金减少 75,908,754.09 35,176,589.15
合计 506,000,689.33 195,834,251.64
(6). 支付的其他与筹资活动有关的现金
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
偿付上海华普长期应付款 238,500,000.00
偿付票据融资款 331,368,682.10 362,754,177.08
融资受限保证金增加 253,814,966.68
合计 823,683,648.78 362,754,177.08
现金流量表补充资料
(1)现金流量表补充资料
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
补充资料 本期金额 上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流
量：
净利润 -115,224,172.66 -74,199,988.05
加：资产减值准备 15,893,643.20 764,350.08
固定资产折旧、油气资产折耗、生产 49,468,284.47 43,316,758.37
性生物资产折旧
无形资产摊销 15,480,439.15 10,698,525.23
长期待摊费用摊销 1,752,023.88 584,164.74
处置固定资产、无形资产和其他长期 -26,087.08 -189,418.35
资产的损失（收益以“－”号填列）
固定资产报废损失（收益以“－”号
填列）
公允价值变动损失（收益以“－”号 1,140,470.00 -665,074.51
填列）
财务费用（收益以“－”号填列） 45,079,780.24 17,250,485.26
投资损失（收益以“－”号填列） 6,997,810.37 9,315,229.12
递延所得税资产减少（增加以“－” 99,159.63 78,046.54
号填列）
递延所得税负债增加（减少以“－” -189,858.47 -2,320.22
号填列）
存货的减少（增加以“－”号填列） -54,386,738.61 -66,677,479.99
经营性应收项目的减少（增加以 -84,417,665.59 -3,357,752.37
“－”号填列）
经营性应付项目的增加（减少以 -82,999,007.70 34,460,563.09
“－”号填列）
其他
经营活动产生的现金流量净额 -201,331,919.17 -28,623,911.06
2．不涉及现金收支的重大投资和筹
资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额 948,022,634.37 941,175,672.03
减：现金的期初余额 674,403,610.58 462,009,296.99
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 273,619,023.79 479,166,375.04
(2)本期支付的取得子公司的现金净额
□适用√不适用
(3)本期收到的处置子公司的现金净额
□适用√不适用
(4)现金和现金等价物的构成
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
一、现金 948,022,634.37 674,403,610.58
其中：库存现金 161,145.85 733,250.93
可随时用于支付的银行存款 947,861,488.52 669,841,264.45
可随时用于支付的其他货币资 3,829,095.20
金
可用于支付的存放中央银行款
项
存放同业款项
拆放同业款项
二、现金等价物
其中：三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额 948,022,634.37 674,403,610.58
其中：母公司或集团内子公司使用
受限制的现金和现金等价物
其他说明：
□适用√不适用
63、所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
□适用√不适用
64、所有权或使用权受到限制的资产
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
项目 期末账面价值 受限原因
货币资金 792,922,210.57票据和信用证保证金及农发
基金专项存款受限
固定资产 74,841,042.55短期借款抵押
无形资产 5,095,552.32长期借款抵押
在建工程 5,345,644.82短期借款抵押
合计 878,204,450.26 /
65、外币货币性项目
(1). 外币货币性项目：
√适用□不适用
单位：元
项目 期末外币余额 折算汇率 期末折算人民币
余额
货币资金
其中：美元 2,952,193.17 6.77440 19,999,337.40
欧元 110.00 7.74960 852.46
港币 17.83 0.85467 15.24
日元 703,148,163.00 0.06049 42,529,916.67
人民币
应收账款
其中：美元 5,464,235.14 6.77440 37,016,914.50
欧元
港币 998,453.29 0.85467 853,348.07
日元 48,333,016.62 0.06049 2,923,422.51
人民币
短期借款
美元 3,704,278.37 6.77440 25,094,263.36
人民币
(2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位
币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。
□适用√不适用
66、套期
□适用√不适用
67、政府补助
1. 政府补助基本情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
种类 金额 列报项目 计入当期损益的金额
绿色制造项目 13,500,000.00 其他收益 299,374.98
递延收益摊销 14,507,127.54 其他收益 14,507,127.54
财政贴息 387,267.00 财务费用 387,267.00
企业发展扶持资金 260,000.00 其他收益 260,000.00
2015 年第七批战略性 120,000.00 其他收益 120,000.00
新兴产业与新型工业
化补助
科技创新奖 106,000.00 其他收益 106,000.00
劳动就业服务管理处 4,200.00 其他收益 4,200.00
失业补助款
收“555”人才计划资 156,280.00 其他收益 156,280.00
助款
技术改造奖、科技创新 9,000.00 其他收益 9,000.00
奖
福州市鼓楼区科技局 16,500.00 其他收益 16,500.00
关于申报2016年鼓楼
区知识产权奖励、鼓科
[2017]3号
收到榕知〔2017〕48 10,000.00 其他收益 10,000.00
号福州市知识产权局
关于公布2017年度第
一季度专利资助与奖
励名单的通知
收到关于确定2013年 100,000.00 其他收益 100,000.00
度国家知识产权示范
企业和优势企业通过
复核企业及2016年度
国家知识产权示范企
业和优势企业的通知
兰州收到2016年第三 320,000.00 其他收益 320,000.00
批外经贸项目款
专利补助 45,000.00 其他收益 45,000.00
其他补贴收入 1,049,028.15 其他收益 1,049,028.15
2. 政府补助退回情况
□适用√不适用
68、其他
□适用√不适用
八、合并范围的变更
1、非同一控制下企业合并
□适用√不适用
2、同一控制下企业合并
□适用√不适用
3、反向购买
□适用√不适用
4、处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□适用√不适用
一揽子交易
□适用√不适用
非一揽子交易
□适用√不适用
5、其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
□适用√不适用
6、其他
□适用√不适用
九、在其他主体中的权益
1、在子公司中的权益
(1). 企业集团的构成
√适用□不适用
子公司 主要经营 注册地 业务性质 持股比例(%) 取得
名称 地 直接 间接 方式
常德力元公 常德市 常德市 制造业 47.05 44.96 设立
司
科霸公司 长沙市 长沙市 制造业 99.97 0.03 设立
兰州金川科 兰州市 兰州市 制造业 40.71 10.29 设立
力远电池有
限公司
益阳科力远 益阳市 益阳市 制造业 51 同一控制下
电池有限责 的企业合并
任公司
湘南 日本 日本 制造业 100 非同一控制
CORUNENERGY 下的企业合
株式会社 并
先进储能研 长沙市 长沙市 技术研发 84.38 同一控制下
究中心 的企业合并
科力远CHS 佛山 佛山 制造业 54.83 设立
公司
佛山汽车公 佛山市 佛山市 汽车租赁、 100 同一控制下
司 销售 的企业合并
(2). 重要的非全资子公司
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
子公司名称 少数股东持股 本期归属于少数股 本期向少数股东宣 期末少数股东权益
比例 东的损益 告分派的股利 余额
兰州金川科力 49.00 365,887.65 0.00 258,487,307.90
远电池有限公
司
先进储能研究 15.62 93,179.42 0.00 21,269,680.11
中心
科力远CHS公 48.98 -28,943,251.10 0.00 1,006,871,034.97
司
子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
(3). 重要非全资子公司的主要财务信息
√适用□不适用
单位:万元币种:人民币
子公 期末余额 期初余额
司名 流动 非流 资产 流动 非流动 负债 流动 非流动 资产 流动 非流 负债
称 资产 动资 合计 负债 负债 合计 资产 资产 合计 负债 动负 合计
产 债
兰州 35,4 32, 67,7 20,9 297. 21,2 33,0 32,12 65,20 18,4 306. 18,7
金川 88.2 281 69.9 89.6 82 87.4 77.8 4.68 2.54 87.8 85 94.7
科力 3 .74 7 5 7 6 6 1
远电
池有
限公
司
先进 35,9 44, 80,3 47,3 13,6 60,9 34,6 45,12 79,76 46,7 13,3 60,0
储能 23.3 451 74.5 17.9 63.5 81.5 46.0 0.08 6.10 71.8 12.1 83.9
研究 5 .24 9 8 6 4 2 2 3 5
中心
科力 100, 159 259, 15,5 12,6 28,1 61,2 132,5 193,8 25,8 36,4 62,2
远 787. ,02 810. 36.5 12.0 48.6 52.6 63.61 16.21 17.9 80.8 98.8
CHS 76 2.5 31 6 5 1 0 5 7 2
公司 5
子公 本期发生额 上期发生额
司名 营业收 净利润 综合收益 经营活动 营业收入 净利润 综合收益 经营活动
称 入 总额 现金流量 总额 现金流量
兰州 15,094 74.67 74.67 1,901.79 14,507.3 120.38 120.38 -960.53
金川 .53 7
科力
远电
池有
限公
司
先进 28,697 -289.1 -289.11 -41,831. 16,891.2 390.15 390.15 -7,031.3
储能 .25 1 00 8 2
研究
中心
科力 1,864. -5,906 -5,906.7 -19,965. 4,399.43 -2,343.4 -2,343.4 4,745.34
远CHS 42 .79 9 23 5 5
公司
(4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制：
□适用√不适用
(5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持：
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
□适用√不适用
3、在合营企业或联营企业中的权益
√适用□不适用
(1). 重要的合营企业或联营企业
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
合营企业 持股比例(%) 对合营企业
或联营企 主要经营地 注册地 业务性质 或联营企业
业名称 直接 间接 投资的会计
处理方法
科力美汽 上海市 上海市 制造业 40.00 权益法核算
车动力电
池有限公
司
湖南省稀 长沙市 长沙市 批发业 30.00 权益法核算
土产业集
团有限公
司
深圳科力 深圳市 深圳市 投资类 36.04 权益法核算
远新能源
股权投资
基金合伙
企业（有限
合伙）
(2). 重要合营企业的主要财务信息
□适用√不适用
(3). 重要联营企业的主要财务信息
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额
科力美公司 稀土集团公 深圳科力 科力美公 稀土集团 深圳科
司 远基金公 司 公司 力远基
司 金公司
352,768,991 88,583,503 18,679,5 158,202, 50,394,53
流动资产 .60 .89 18.06 329.53 6.68
668,070,412 9,384,194. 134,294. 656,058, 51,634,97
非流动资产 .57 32 48 118.57 8.24
1,020,839,4 97,967,698 18,813,8 814,260, 102,029,5
资产合计 04.17 .21 12.54 448.10 14.92
260,500,343 273,705.40 435.00 39,417,3 533,895.0
流动负债 .07 16.68 5
567,585,631 510,106,
非流动负债 .65 549.87
828,085,974 273,705.40 435.00 549,523, 533,895.0
负债合计 .72 866.55 5
少数股东权益
归属于母公司 192,753,429 97,693,992 264,736, 101,495,6
股东权益 .45 .81 581.55 19.87
按持股比例计 77,101,371. 29,308,197 105,894, 30,448,68
算的净资产份 78 .84 632.62 5.96
额
调整事项
--商誉
--内部交易未
实现利润
--其他
对联营企业权 77,101,371. 29,308,197 105,894, 30,448,68
益投资的账面 78 .84 632.62 5.96
价值
存在公开报价
的联营企业权
益投资的公允
价值
340,280,710 969,504.18 4,049,754
营业收入 .13 .59
-6,732,805. -3,190,305 -1,083,6 -19,710, 569,724.8
净利润 35 .83 22.46 910.88 8
终止经营的净
利润
其他综合收益
-6,732,805. -3,190,305 -1,083,6 -19,710, 569,724.8
综合收益总额 35 .83 22.46 910.88 8
本年度收到的
来自联营企业
的股利
(4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
□适用√不适用
(5). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明：
□适用√不适用
(6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损
□适用√不适用
(7). 与合营企业投资相关的未确认承诺
□适用√不适用
(8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
□适用√不适用
4、重要的共同经营
□适用√不适用
5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
□适用√不适用
6、其他
□适用√不适用
十、与金融工具相关的风险
□适用√不适用
十一、 公允价值的披露
1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
期末公允价值
项目 第一层次公允价 第二层次公允价 第三层次公允价 合计
值计量 值计量 值计量
一、持续的公允价值计量
（一）以公允价值计量且 4,544,190.82 4,544,190.82
变动计入当期损益的金融
资产
1.交易性金融资产 4,544,190.82 4,544,190.82
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（3）衍生金融资产 4,544,190.82 4,544,190.82
2.指定以公允价值计量且
其变动计入当期损益的金
融资产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（二）可供出售金融资产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（3）其他
（三）投资性房地产
1.出租用的土地使用权
2.出租的建筑物
3.持有并准备增值后转让
的土地使用权
（四）生物资产
1.消耗性生物资产
2.生产性生物资产
持续以公允价值计量的资
产总额
（五）交易性金融负债
其中：发行的交易性债券
衍生金融负债
其他
（六）指定为以公允价值
计量且变动计入当期损益
的金融负债
持续以公允价值计量的负
债总额
二、非持续的公允价值计
量
（一）持有待售资产
非持续以公允价值计量的
资产总额
非持续以公允价值计量的
负债总额
2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
√适用□不适用
对于存在活跃市场的交易性金融资产及负债(不含衍生工具)，其公允价值是按资产负债表日的市场报价确定的。
3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
□适用√不适用
4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
□适用√不适用
5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感
性分析
□适用√不适用
6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政
策
□适用√不适用
7、本期内发生的估值技术变更及变更原因
□适用√不适用
8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
□适用√不适用
9、其他
□适用√不适用
十二、 关联方及关联交易
1、本企业的母公司情况
√适用□不适用
单位:万元币种:人民币
母公司对本企 母公司对本企业
母公司名称 注册地 业务性质 注册资本 业的持股比例 的表决权比例(%)
(%)
益阳市 新材料、新能 10,500 17.69 17.69
源的研究、开
发、生产与销
售（国家有专
湖南科力远 项规定的除
高技术集团 外）；自营和
有限公司（以 代理各类商
下简称科力 品和技术的
远集团） 进出口，但国
家限定公司
经营或禁止
进出口的商
品和技术除
外。
2、本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注
√适用□不适用
重要子公司情况详见本财务报表附注在其他主体中的权益之说明
3、本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注
√适用□不适用
本公司重要的联营企业详见本财务报表附注在其他主体中的权益之说明
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下
□适用√不适用
4、其他关联方情况
√适用□不适用
其他关联方名称 其他关联方与本企业关系
深圳先进储能技术有限公司 母公司的全资子公司
北京科力远科技有限公司 母公司的全资子公司
湖南科云达智能科技有限责任公司 母公司的控股子公司
上海华普 其他
钟发平 关联人（与公司同一董事长）
5、关联交易情况
(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
□适用√不适用
出售商品/提供劳务情况表
□适用√不适用
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
□适用√不适用
(2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
□适用√不适用
关联托管/承包情况说明
□适用√不适用
本公司委托管理/出包情况表：
□适用√不适用
关联管理/出包情况说明
□适用√不适用
(3). 关联租赁情况
本公司作为出租方：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
承租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁收入 上期确认的租赁收入
湖南科云达智能科房租 578,598.08 753,371.43
技有限责任公司
本公司作为承租方：
□适用√不适用
关联租赁情况说明
□适用√不适用
(4). 关联担保情况
本公司作为担保方
√适用□不适用
单位：万元币种：人民币
被担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完
毕
长沙高新控股集 57,300.002015-12-28 2028-12-27 否
团总公司
本公司作为被担保方
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完
毕
湖南科力远高技 33,700.002016-8-31 2017-8-31 否
术集团有限公司
湖南科力远高技 10,000.002016-6-12 2017-6-12 否
术集团有限公
司、钟发平
湖南科力远高技 1,000.002017-1-9 2018-1-9 否
术集团有限公
司、钟发平
湖南科力远高技 25,000.002016-12-30 2018-12-30 否
术集团有限公
司、钟发平
湖南科力远高技 14,227.042016-12-29 2017-12-29 否
术集团有限公
司、钟发平
湖南科力远高技 5,714.132016-9-14 2017-9-14 否
术集团有限公司
湖南科力远高技 12,100.002016-11-21 2017-11-21 否
术集团有限公
司、钟发平、罗
天翼、徐春华
湖南科力远高技 10,000.002016-8-21 2017-8-21 否
术集团有限公司
湖南科力远高技 3,799.912016-6-30 2017-6-30 否
术集团有限公
司、钟发平
钟发平 1,875.002017-1-9 2018-1-9 否
湖南科力远高技 5,000.002016-12-30 2018-12-30 否
术集团有限公司
钟发平、罗天翼、 2,857.132016-11-21 2017-11-21 否
徐春华
钟发平 1,870.002016-2-13 2017-2-13 否
钟发平 1,400.002017-1-9 2018-1-9 否
湖南科力远高技 4,500.002016-12-30 2018-12-30 否
术集团有限公
司、钟发平
钟发平 2,200.002017-1-9 2018-1-9 否
关联担保情况说明
□适用√不适用
(5). 关联方资金拆借
□适用√不适用
(6). 关联方资产转让、债务重组情况
□适用√不适用
(7). 关键管理人员报酬
□适用√不适用
(8). 其他关联交易
□适用√不适用
6、关联方应收应付款项
(1). 应收项目
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
项目名称 关联方 期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
应收账款 深圳先进储能 70,818.50
技术有限公司
其他应收款 上海华普 9,265,716.81 926,571.68 9,213,317.26 921,331.73
(2). 应付项目
□适用√不适用
7、关联方承诺
□适用√不适用
8、其他
□适用√不适用
十三、 股份支付
1、股份支付总体情况
□适用√不适用
2、以权益结算的股份支付情况
□适用√不适用
3、以现金结算的股份支付情况
□适用√不适用
4、股份支付的修改、终止情况
□适用√不适用
5、其他
□适用√不适用
十四、 承诺及或有事项
1、重要承诺事项
□适用√不适用
2、或有事项
(1). 资产负债表日存在的重要或有事项
□适用√不适用
(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：
□适用√不适用
3、其他
□适用√不适用
十五、 资产负债表日后事项
1、重要的非调整事项
□适用√不适用
2、利润分配情况
□适用√不适用
3、销售退回
□适用√不适用
4、其他资产负债表日后事项说明
□适用√不适用
十六、 其他重要事项
1、前期会计差错更正
(1). 追溯重述法
□适用√不适用
(2). 未来适用法
□适用√不适用
2、债务重组
□适用√不适用
3、资产置换
(1). 非货币性资产交换
□适用√不适用
(2). 其他资产置换
□适用√不适用
4、年金计划
□适用√不适用
5、终止经营
□适用√不适用
6、分部信息
(1). 报告分部的确定依据与会计政策：
√适用□不适用
公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度等为依据确定经营分部。公司的经营分部是指同时满足下列条件的组成部分：
(1)该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；
(2)管理层能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；
(3)能够通过分析取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。
(2). 报告分部的财务信息
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
项 镍产品 民用电池 HEV电池 混合动力纯 贸易 其他 分 合计
目 及极片 系统（含电 部
插电式）动 间
系 抵
统 销
营 105,920,2 149,009,1 152,581,5 17,585,4- 299,238,8 29,080,0 753,415,2
业 04.55 69.29 57.10 72.62 15.17 08.44 27.17
收
入
营 82,460,11 121,660,3 128,840,8 16,523,5- 298,316,5 24,398,7 672,200,2
业 0.61 57.55 57.70 29.41 83.66 78.41 17.34
成
本
毛 23,460,09 27,348,81 23,740,69 1,061,94- 922,231.5 4,681,23 81,215,00
利 3.94 1.74 9.40 3.21 1 0.03 9.83
(3). 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
□适用√不适用
(4). 其他说明：
□适用√不适用
7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
□适用√不适用
8、其他
□适用√不适用
十七、 母公司财务报表主要项目注释
1、应收账款
(1). 应收账款分类披露：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
种类 比例 计提 账面 计提 账面
金额 (%) 金额 比例 价值 金额 比例(%) 金额 比例 价值
(%) (%)
单项金
额重大
并单独
计提坏
账准备
的应收
账款
按信用 1,671,6100.00 83,580. 5.00 1,588,032,010,79 100.00 92,4 4.60 1,918,359
风险特 14.36 72 3.64 9.00 39.9 .05
征组合 5
计提坏
账准备
的应收
账款
单项金
额不重
大但单
独计提
坏账准
备的应
收账款
1,671,6/ 83,580./ 1,588,032,010,79 / 92,4/ 1,918,359
合计 14.36 72 3.64 9.00 39.9 .05
5
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
账龄 期末余额
应收账款 坏账准备 计提比例
1年以内
其中：1年以内分项
1年以内 1,671,614.36 83,580.72 5.00
1年以内小计 1,671,614.36 83,580.72 5.00
1至2年
2至3年
3年以上
3至4年
4至5年
5年以上
合计 1,671,614.36 83,580.72 5.00
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额-8,859.23元；本期收回或转回坏账准备金额0.00元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用√不适用
(3). 本期实际核销的应收账款情况
□适用√不适用
(4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
√适用□不适用
单位名称 账面余额 占应收账款余额 坏账准备
的比例(%)
1 1,479,560.05 0.53 73,978.00
2 192,054.24 0.07 9,602.71
小计 1,671,614.29 83,580.71
(5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款：
□适用√不适用
(6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
2、其他应收款
(1).其他应收款分类披露：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
类别 比例 计提 账面 比例 计提 账面
金额 (%) 金额 比例 价值 金额 (%) 金额 比例 价值
(%) (%)
单项金额
重大并单
独计提坏
账准备的
其他应收
款
按信用风 791,914, 100. 1,089,88 0.14 790,824, 717,962, 100.497,558 0.07 717,46
险特征组 255.57 00 3.20 372.37 224.28 00 .63 4,665.
合计提坏 65
账准备的
其他应收
款
单项金额
不重大但
单独计提
坏账准备
的其他应
收款
791,914,/ 1,089,88/ 790,824, 717,962,/ 497,558/ 717,46
合计 255.57 3.20 372.37 224.28 .63 4,665.
65
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
账龄 期末余额
其他应收款 坏账准备 计提比例
1年以内
其中：1年以内分项
1年以内 4,673,021.10 233,651.10 5.00
1年以内小计 4,673,021.10 233,651.10 5.00
1至2年 821,172.65 82,117.27 10.00
2至3年 1,075,527.84 161,329.18 15.00
3年以上
3至4年 51,340.74 10,268.15 20.00
4至5年 2,770.00 554.00 20.00
5年以上 2,006,545.01 601,963.50 30.00
合计 8,630,377.34 1,089,883.20
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
组合名称 期末数
账面余额 坏账准备 计提比例(%)
内部往来 783,283,878.23
小计 783,283,878.23
(2).本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额592,324.57元；本期收回或转回坏账准备金额0.00元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用√不适用
(3).本期实际核销的其他应收款情况
□适用√不适用
(4).其他应收款按款项性质分类情况
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
款项性质 期末账面余额 期初账面余额
押金保证金 14,000.00 12,000.00
应收暂付款 5,103,628.50 4,363,143.40
其他 3,512,748.84 3,016,932.24
内部往来 783,283,878.23 710,570,148.64
合计 791,914,255.57 717,962,224.28
(5).按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
占其他应收款期 坏账准备
单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 末余额合计数的 期末余额
比例(%)
1 往来款 473,733,186.78 1年以内 59.82
2 往来款 200,829,940.38 4-5年 25.36
3 往来款 61,875,938.21 1年以内 7.81
4 往来款 31,844,812.86 1年以内 4.02
5 往来款 15,000,000.00 1年以内 1.89
合计 / 783,283,878.23 / 98.90
(6).涉及政府补助的应收款项
□适用√不适用
(7).因金融资产转移而终止确认的其他应收款：
□适用√不适用
(8).转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
3、长期股权投资
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
期末余额 期初余额
减 减
项目 账面余额 值 账面价值 账面余额 值 账面价值
准 准
备 备
对子公司投资 1,858,117,761.43 1,858,117,761.431,855,353,865.43 1,855,353,865.43
对联营、合营 116,019,032.10 116,019,032.10 110,059,783.52 110,059,783.52
企业投资
合计 1,974,136,793.53 1,974,136,793.531,965,413,648.95 1,965,413,648.95
(1)对子公司投资
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
本期 减值
被投资单位 期初余额 本期增加 本期 期末余额 计提 准备
减少 减值 期末
准备 余额
湖南欧力科 43,650,000.00 43,650,000.00
技开发有限
责任公司
长沙力元新 203,484,139.22 203,484,139.22
材料有限责
任公司
和汉电子公 120,000,000.00 120,000,000.00
司
常德力元公 47,004,436.64 47,004,436.64
司
科霸公司 450,000,000.00 450,000,000.00
兰州金川科 113,523,876.96 113,523,876.96
力远电池有
限公司
香港科力远 8,808.38 2,763,896.00 2,772,704.38
能源科技有
限公司
美国科力远 3,507,825.30 3,507,825.30
商贸有限公
司
先进储能公 120,683,040.73 120,683,040.73
司
科能公司 9,991,738.20 9,991,738.20
科力远(上 50,000,000.00 50,000,000.00
海)汽车动力
电池系统有
限公司
科力远CHS 683,500,000.00 683,500,000.00
公司
佛山科力远 10,000,000.00 10,000,000.00
汽车科技服
务有限公司
合计 1,855,353,865.43 2,763,896.00 1,858,117,761.43
(2)对联营、合营企业投资
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
本期增减变动
权益 宣告 减值
投资 期初 法下 其他 其他 发放 计提 期末 准备
单位 余额 追加 减少 确认 综合 权益 现金 减值 其他 余额 期末
投资 投资 的投 收益 变动 股利 准备 余额
资损 调整 或利
益 润
一、合
营企
业
小计
二、联
营企
业
湖南 30,26 -957, 29,30
省稀 5,289 091.7 8,197
土产 .60 5 .85
业集
团有
限公
司
科力 79,79 -2,69 77,10
美汽 4,493 3,122 1,371
车动 .92 .14 .78
力电
池有
限公
司
深圳 10,00 -390, 9,609
科力 0,000 537.5 ,462.
远新 .00 3 47
能源
股权
投资
基金
合伙
企业
（有
限合
伙）
小计 110,0 10,00 -4,04 116,0
59,78 0,000 0,751 19,03
3.52 .00 .42 2.10
110,0 10,00 -4,04 116,0
合计 59,78 0,000 0,751 19,03
3.52 .00 .42 2.10
其他说明：
□适用√不适用
4、营业收入和营业成本：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
收入 成本 收入 成本
主营业务 310,417,866.86 309,533,223.26 489,900,980.10 487,720,904.63
其他业务 4,514,080.83 4,419,069.25 2,961,773.91 1,835,986.09
合计 314,931,947.69 313,952,292.51 492,862,754.01 489,556,890.72
5、投资收益
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益
权益法核算的长期股权投资收益 -4,040,751.42 -7,713,446.89
处置长期股权投资产生的投资收益 -1,707,949.84
以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融资产在持有期间的投资收益
处置以公允价值计量且其变动计入当期损 99,848.70
益的金融资产取得的投资收益
持有至到期投资在持有期间的投资收益
可供出售金融资产在持有期间的投资收益
处置可供出售金融资产取得的投资收益
丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新
计量产生的利得
合计 -4,040,751.42 -9,321,548.03
6、其他
□适用√不适用
十八、 补充资料
1、当期非经常性损益明细表
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
项目 金额 说明
非流动资产处置损益 26,087.08
越权审批或无正式批准文件的税收返还、
减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密
切相关，按照国家统一标准定额或定量享
受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金
占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的
投资成本小于取得投资时应享有被投资单
位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提
的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合
费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允
价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至
合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生
的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性金融资产、交易性
金融负债产生的公允价值变动损益，以及
处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转
回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性
房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当
期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -341,659.65
其他符合非经常性损益定义的损益项目
所得税影响额 41,473.64
少数股东权益影响额 3,542.48
合计 -270,556.45
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号――非经常性损益》定义界定的非
经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号――非经常性损益》
中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用√不适用
2、净资产收益率及每股收益
√适用□不适用
报告期利润 加权平均净资产 每股收益
收益率（%） 基本每股收益 稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净 -6.10 -0.056 -0.056
利润
扣除非经常性损益后归属于 -6.08 -0.066 -0.066
公司普通股股东的净利润
3、境内外会计准则下会计数据差异
□适用√不适用
4、其他
□适用√不适用
第十一节 备查文件目录
载有公司法定代表人签名的半年度报告文本
载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人
备查文件目录 员）签章的财务报表
报告期内在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上公开披
露过的所有本公司文件的正本及公告的原稿
董事长：钟发平
董事会批准报送日期：2017年8月30日
修订信息
□适用√不适用
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